2022年国家证券投资顾问点睛提升题型.docx

《2022年国家证券投资顾问点睛提升题型.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年国家证券投资顾问点睛提升题型.docx（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 现行印花税的税率采用（ ）形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2. 【问题】 下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 根据现代组合选择理论，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】 下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 保险

2、规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A9. 【问题】 资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】 A10. 【问题】 现金预算与实际的差异分析包括（）.A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投

3、资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 系数主要应用于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13. 【问题】 以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 某人患有先天性心脏病，于2009年3月1日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（ ）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注

4、意原则【答案】 C17. 【问题】 以下（ ）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】 B18. 【问题】 王某1月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息150元，国债利息650元，持股一个月以内股息200元，股票价差收入5000元，王某1月份应纳个人所得税（）。A.30B.40C.70D.200【答案】 B19. 【问题】 客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合

5、题意)20. 【问题】 下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】 D22. 【问题】 以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 证券投资

6、顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 （ ）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】 A27. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 衍生产品类证券

7、产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 关于债券发行主体，下列论述不正确的是（ ）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C33. 【问题】 客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划【答案】 B34. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.

8、D.【答案】 D35. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D39. 【问题】 银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】 C