2022年国家证券投资顾问评估试题72.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 EViews具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损

2、失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】 A5. 【问题】 制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 （）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9. 【问题】 现代组合理论表明，投资者根据个人偏好选择的最优证券组合P恰好位于无风险证券F与切点证券组合T的组合线上。下列

3、说法正确的是（ ）。A.如果P位于F与T之间，表明他卖空TB.如果P位于T的右侧，表明他卖空FC.投资者卖空F越多，P的位置越靠近TD.投资者卖空T越多，P的位置越靠近F【答案】 B10. 【问题】 下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A12. 【问题】 某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元

4、/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B13. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B14. 【问题】 在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 B15. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是

5、（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 资本市场线揭示了（ ）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C18. 【问题】 下列关于证券组合分类的说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19. 【问题】 根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（

6、）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于对冲比率的计算,正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量【答案】 A21. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IV

7、D.I、II、III、IV【答案】 A22. 【问题】 以下属于金融市场泡沫特征的是（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 D23. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 流动性风险控制指标主要

8、有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】 D28. 【问题】 下列关于信用额度的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29. 【问题】 缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 常见的对冲策略有效性评价方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 个人生命周期中维持期的主要特征有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32. 【问题】 下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.

9、国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】 D34. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 （）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 B38. 【问题】 资本市场线是（ ）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（r）为横坐标、为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线【答案】 A39. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B