2022年国家证券投资顾问高分预测题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A2. 【问题】 下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 财务分析包括公司主要的（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构

2、及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】 D7. 【问题】 某公司去年股东自由现金流量为15000000元，预计今年增长5%。公司现有5000000股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。A.300000000B.9375000C.187500000D.525000

3、000【答案】 D8. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 股票类证券产品的基本特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免

4、在内的一切优A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 下列关于保险规划的做法中，可能面临风险的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 在现金管理中，年度支出预算等于（ ）。A.年度收入一年度支出B.年储蓄目标一年度支出C.年度收入一上一年支出D.年度收入一年储蓄目标【答案】 D18. 【问题】 深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】 B19. 【问题】 关于积极型债券组合

5、管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C20. 【问题】 下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。A.中国证券业协会B.中

6、国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】 A21. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 关于资本资产定价模型中的系数，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24. 【问题】 在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26. 【问题】 以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D

7、.【答案】 B27. 【问题】 VAR的计算要素一般包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 按交易的性质划分，关联交易可以划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 使用代表性启发法进行判断可能产生的偏差有（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】 D31. 【问题】 套利定价模型表明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（ ）A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 根据相对强弱

8、指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 关于证券组合的有效边界， 下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 下列有关杜邦分析法说法正确的是（ ）。A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】 D37. 【问题】 以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D