2022年山东省证券投资顾问高分通关题型.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务

2、，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】 C9. 【问题】 常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【

3、问题】 利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】 C11. 【问题】 金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 证券投资顾问应当在

4、评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】 C17. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 采取电话沟通收集客户信息的优点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。

5、A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】 A20. 【问题】 客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是12%，按月计息；乙银行贷款利率是12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2

6、2. 【问题】 金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（ ）评估一次流动性风险限额，（ ）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C24. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（ ）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 简

7、单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 关于证券分析方法，下列说法正确的是（ ）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】 A30. 【问题】 相关系数决定结合线在A与B点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】 B31. 【问题】 客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.

8、对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】 B32. 【问题】 正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】 A33. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 下列关于保险规划的做法中，可能面临风险的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35. 【问题】 关于资本资产定价模型中的系数，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36. 【问题】 按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】 D38. 【问题】 EViews中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 对金融机构而言，建立流动性风险管理的配套机制至少包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D