2022年安徽省证券从业自测题.docx

《2022年安徽省证券从业自测题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年安徽省证券从业自测题.docx（13页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券投资咨询机构及其执业人员在（）情形下，应当进行执业回避。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 有下列（）情形时，不得再次公开发行公司债券。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3. 【问题】 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承

2、受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】 B4. 【问题】 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）个小时。A.10B.20C.30D.40【答案】 B5. 【问题】 根据证券公司融资融券业务管理办法，证券发行人的权利，是指（）A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违

3、法所得10倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款【答案】 C8. 【问题】 甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据中华人民共和国公司法规定，（）。A.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任B.该合同有效，其民事责任由甲公司承担C.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任D.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担【答案】 B9. 【问题】 下列说法错误的是（）A.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施B.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处

4、理机制，及时、妥善处理客户投诉事项C.经营机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用D.经营机构从事证券投资顾问业务，可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用【答案】 D10. 【问题】 根据证券投资基金法，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所

5、得1倍以上10倍以下【答案】 B11. 【问题】 交易所按照（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 经营机构从业人员违反相关法律法规和证券期货投资者适当性管理办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。A.出具警示函B.责令改正C.市场禁入D.监管谈话【答案】 C13. 【问题】 下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金B.保证金可以用证券充抵C.融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少

6、于2亿股或流通市值不低于8亿元D.保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户【答案】 A14. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】 B15. 【问题】 有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（）来分配。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所

7、转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】 C16. 【问题】 下列有关股份有限公司股份转让的规定，正确的是（）。A.无记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告D.公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】 C17. 【问题】 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 投资者融券卖出证券时，

8、融券保证金比例不得低于（）。A.120B.100C.80D.50【答案】 D19. 【问题】 证券公司申请保荐业务资格，应当具备（）条件。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券

9、账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】 B22. 【问题】 （）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账B.客户信用资金账户C.客户信用证券台账D.客户信用证券账户【答案】 A23. 【问题】 下列说法不正确的是（）。A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专

10、职质量审核人员进行质量审核D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性【答案】 A24. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】 D25. 【问题】 证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【

11、答案】 A26. 【问题】 根据上海证券交易所融资融券交易实施细则，维持担保比例超过（）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100B.200C.150D.300【答案】 D27. 【问题】 证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 按照期货交易管理条例第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（ ）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】 C29. 【问题】 基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋

12、取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以上100万元以下D.40万元以上100万元以下【答案】 A30. 【问题】 下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（ ）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】 C31. 【问题】 上市公司、股票在国务院批准的其他全国

13、性证券交易场所交易的公司持有百分之（）以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.一B.三C.四D.五【答案】 D32. 【问题】 证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C33. 【问题】 “

14、了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】 C34. 【问题】 证券公司违反证券法的规定，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。A.财务B.经营场所C.期货行情信息D.人员【答

15、案】 C36. 【问题】 未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C37. 【问题】 以下关于监事会的说法中正确的是（）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】 C38. 【问题】 按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 D