2022年河北省证券投资顾问自测题型.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】 B3. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（）。A.风险转移B.风险规避C.风险补偿D.风险对冲【答案】 B

2、5. 【问题】 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8. 【问题】 为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B

3、11. 【问题】 技术分析方法的类别有（ ）。A.I、II、IIIB.II、III、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D12. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 行业生命周期分为（ ）几个阶段。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 现代组合理论表明，投资者根据个人偏好选择的最优证券组合P恰好位于无风险证券F与切点证券组合T的组合线上。下列说法正确的是（ ）。A.如果P位于F与T之间，表明他卖空TB.如果P位于T的右侧，表明他卖空FC.投资者卖空F越多，P的位置越靠近TD.投资者卖空T越多，P的

4、位置越靠近F【答案】 B15. 【问题】 下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16. 【问题】 下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 张先生每月的生活支出为5 000元，每月还贷支出为2 000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】 C18. 【问题】 现金流量表主要包括（ ）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（ ）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析

5、D.产业分析【答案】 C20. 【问题】 根据K线理论，在其他条件相同时，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】 B21. 【问题】 对金融机构而言，建立流动性风险管理的配套机制至少包括（

6、 ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22. 【问题】 套利的主要方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 进行退休生活合理规划的内容主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 制定保险规划的原则有（）。A.B.C

7、.D.【答案】 A29. 【问题】 张先生每月的生活支出为5 000元，每月还贷支出为2 000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】 C30. 【问题】 某金融机构的资产为500亿元，资产加权平均久期为4年；负债为450亿元，负债加权平均久期为3年。根据久期分析法，如果市场利率下降，则其流动性（ ）。A.减弱B.不变C.无法判断D.增强【答案】 D31. 【问题】 下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】

8、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34. 【问题】 证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】 A35. 【问题】 下列属于健康保险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】 C39. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D