2022年山西省证券投资顾问深度自测试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 下列（ ）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。A.净利润B.期末资产余额C.期末负债余额D.融资活动中产生的现金流【答案】 D4. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 客户风险特征的内容包括了（ ）方面。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 以下关于可行域说法

2、正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的是（ ）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B8. 【问题】 下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9. 【问题】 债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.

3、法律风险【答案】 C10. 【问题】 现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（ ），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计

4、算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A15. 【问题】 目前应用最广泛的信用评分模型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 下列关于GAUSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】 C18. 【问题】 市场风险限额指标主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题

5、】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（ ）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 王某1月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息150元，国债利息650元，持股一个月以内股息200元，股票价差收入5000元，王某1月份应纳个人所得税（）。

6、A.30B.40C.70D.200【答案】 B22. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。A.国外居民B.常住居民C.国内居民D.常住居民但不包括外国人【答案】 B25. 【问题】 以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27. 【问

7、题】 每股股利与股票市价的比率称为（ ）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】 C28. 【问题】 下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 （）分析方法的应用法则是选择市盈率和市净率较低的股票。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、IV【答案】 D33. 【

8、问题】 下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 系数主要应用于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】 D37. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 某公司年末总资产180000万元，流动负债40000万元，长期负债60000万元，股票共20000万股，当前股价为24元，该公司每股净资产为（ ）元.A.3B.4C.6D.9【答案】 B39. 【问题】 分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】 A