2022年河南省证券从业自测模拟提分卷.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 证券账户开立的总体要求包括()。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 设立证券公司,应具备的条件不包括()。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统C.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近一年无重大违法违规记录D.有完善的风险管理与内部控制制度【答案】 C3. 【问题】 私募基金管理人不得实施的下列行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4. 【问题】 根据证券法第一百八十三的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行
2、或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有()。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员,处()以下有期徒刑或者拘役。A.半年B.1年C.3年D.5年【答案】 D6. 【问题】 以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是()。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 基金宣传推介材料不得存在()情形。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 证券公司()应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监
3、督检查。A.董事会B.监事会C.股东(大)会D.经理层【答案】 A9. 【问题】 保荐机构受聘履行保荐职责应遵守()规定A.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【答案】 D10. 【问题】 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法
4、处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以()的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 D11. 【问题】 证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中,行政清理组职责包括( )。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是()。A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的,应当与私募产品发行人签订协议B.证券公司开展托管业务,应当采取有效措施,保证其托管的私募产品的安全,禁止挪用客户资
5、产C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系【答案】 C13. 【问题】 有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中,错误的是()A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可,取得相应的投资顾问资质,充分披露信息,报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务,不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法,应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾
6、算法,避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务【答案】 D14. 【问题】 以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是()。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的,投资者可以申请账户注销D.自然人投资者死亡的,证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户【答案】 B15. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守()。A.B.C.D.【答案
7、】 B16. 【问题】 期货交易管理条例规定,期货公司不得为其()、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人【答案】 A17. 【问题】 合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备()条件。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 根据证券投资基金法,基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格,并处()。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】
8、D19. 【问题】 证券公司监督管理条例是()。A.行政法规B.自律管理C.法律D.部门规章【答案】 A20. 【问题】 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 资产管理计划的投资者主要享有的权利包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 ()中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.证券法B.证券公司监督管理条例C.证券公司融资融券业务管理办法D.转融
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