2022年广东省证券投资顾问自测模拟考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的有（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A2. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种 （ ）A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 （ ）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格

2、利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案】 D6. 【问题】 以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 下列各项中，某行业（ ）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C11. 【问题】 信用

3、风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 下列哪些因素会影响个人信贷能力?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【

4、答案】 D17. 【问题】 下列属于年金的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 行业生命周期分为（ ）几个阶段。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 按研究内容分类,证券研究报告可以分为（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV、V【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 下列关于教育内

5、容表述正确的是（）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】 A22. 【问题】 关于缺口，下列说法错误的是（）。A.缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小C.持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的

6、参与者D.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入【答案】 C23. 【问题】 趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 信用风险缓释功能主要体现在（）等方面。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 趋势线的确认条件包括（ ）。A.I、II、IIIB.II、II

7、IC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C28. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 关于退休收入，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（ ）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B32. 【问题】 制定投

8、资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C35. 【问题】 下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱【答案】 D36. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37. 【问题】 公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（ ）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】 A39. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B