2022年广东省证券投资顾问通关题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券产品选择的步骤有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6. 【问题】 从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】

2、 B7. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8. 【问题】 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】 B9. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B10. 【问题】 假设一个公司今年的E

3、BIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40，那么该公司今年的自由现金流量是（ ）。A.40万元B.50万元C.60万元D.70万元【答案】 D11. 【问题】 关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 按照风险来源的不同，利率风险可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14. 【问题】 控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 以下属于客户证券投资短期目标的是（ ）

4、。A.、B.、C.、VD.、V【答案】 D16. 【问题】 投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（ ）的分析。A.、IVB.、C.、IVD.、III、IV【答案】 A20. 【问题】 通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 , 多

5、选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（

6、）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9。假设市场利率突然上升1，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A27. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9。假设市场利率突然上升1，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29. 【问题】 金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（ ）A.B.C.D.【答案】 C30

7、. 【问题】 下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（ ）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】 A31. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 下列有关RSI的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利

8、率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】 C34. 【问题】 假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40，那么该公司今年的自由现金流量是（ ）。A.40万元B.50万元C.60万元D.70万元【答案】 D35. 【问题】 （ ）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】 B36. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 在行业的（ ）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】 C38. 【问题】 消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】 A