2022年江苏省证券投资顾问自测提分卷42.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A2. 【问题】 证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】 A4. 【问题】 下列关于BAPM模型与CAPM的不同之处，说法正确的是（）。A.B

2、.C.D.【答案】 D5. 【问题】 股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 C7. 【问题】 6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期

3、权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A8. 【问题】 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B9. 【问题】 退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 利用沪深300成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（ ）。A

4、.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 债券不能收回投资的风险有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 行业分析主要分析（ ）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】 B18. 【问题】 从业人员在制定投

5、资规划时首先要考虑的是（ ）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】 B19. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】 A20. 【问题】 证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】

6、 在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24. 【问题】 资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（ ）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】 B25. 【问题】 下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号的有（ ）。A.

7、、B.、C.、D.、【答案】 D26. 【问题】 现金预算与实际的差异分析包括（）.A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 相对强弱指数实际上是表示股价（ ）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】 A28. 【问题】 信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C29. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 关于证券分析方法，下列说法正确的是（ ）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】 A31. 【问题】 关于债

8、券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C32. 【问题】 证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】 C33. 【问题】 下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 金融债券的发行主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 下列关于债务管理的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B