2022年江西省期货从业资格高分通关测试题62.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D2. 【问题】 某经营机构于2016年3月20

2、日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。 A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】 D3. 【问题】 不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。A.本公司的

3、研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.未公开发布的相关信息【答案】 D4. 【问题】 一段时间后，如果沪深300指数上涨10%，那么该投资者的资产组合市值（）。A.上涨20.4%B.下跌20.4%C.上涨18.6%D.下跌18.6%【答案】 A5. 【问题】 李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费

4、。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。A.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪【答案】 A6. 【问题】 以黑龙江大豆种植成本为例，大豆种植每公顷投入总成本8000元，每公顷产量1.8吨，按照4600元/吨销售。黑龙江大豆的理论收益为（）元吨。A.145.6B.155.6C.160.6D.165.6【答案】 B7. 【问题】 在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是( )。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.净资产【答案】 B8. 【问题】 下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表

5、述中，正确的是（ ）。A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】 D9. 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。A.警告B.训诫C.公开谴责D.罚款【答案】 B10. 【问题】 下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（ ）A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120B.净资本与净资产的比例不得低于40C.负债与净资

6、产的比例不得高于100D.净资本不得低于人民币3000万元【答案】 D11. 【问题】 申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】 B12. 【问题】 （ ）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。 A.中国证监会B.期货交易所C.期货公司章程D.期货业协会【答案】 C13. 【问题】 经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）以下罚款。A.1万元B.3万元C.5万元D.10

7、万元【答案】 B14. 【问题】 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】 C15. 【问题】 长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是( )。A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，

8、合同无效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】 A16. 【问题】 在点价交易合同签订后，基差买方判断期货价格处于下行通道，则合理的操作是（）。A.等待点价操作时机B.进行套期保值C.尽快进行点价操作D.卖出套期保值【答案】 A17. 【问题】 下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ）。A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的

9、履行【答案】 C18. 【问题】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。A.2B.1C.3D.5【答案】 D19. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的( )。A.70B.100C.120D.150【答案】 A20. 【问题】 某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（ ）。 A.把

10、最大涨幅幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货经营业务的机构中的“机构”指（ ）。A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 ABCD2. 【问题】 与股票组合指数化策略相比，股指期货指数化策略的优势表现在（ ）。A.手续费少B.市场冲击成本低C.指数成分股每半年调整一次D.跟踪误差小【答案】 ABD3. 【问题】 某期货交易所依据有关规定

11、对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼并索要赔偿，以下说法正确的有（ ）。A.老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C.期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的，老张可以直接起诉期货交易所D.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失【答案】 BC4. 【问题】 影响汇率的因素包括( )。A.劳动生产率B.国际收支状况C.财政收支状况D.通胀和货币政策【答案】 ABCD5. 【问题】 A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对

12、下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（）。A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任D.期货公司执行乙的交易指令造

13、成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失【答案】 AB6. 【问题】 我国不同的期货交易所，对交割结算价的规定不尽相同，其产生方式包括（ ）。A.最后交易日收盘价B.最后交易日开盘价C.最后交易日结算价D.期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价【答案】 CD7. 【问题】 某期货公司总经理周某失踪，期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现，李某并不符合担任总经理的条件。A.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任B.保证金

14、不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权C.全面结算会员以自有的保证金承担违约责任D.非全面结算会员以自有资金承担违约责任【答案】 AB8. 【问题】 外汇期货的作用主要有（ ）。A.确保增加投资者收入B.提供了有效的套期保值的方式C.为套利者提供了获利机会D.为投机者提供了获利机会【答案】 BCD9. 【问题】 道氏理论的缺点有（ ）。A.对价格的微小波动或次要趋势的判断作用不大B.其结论落后于价格的变化，信号太迟C.理论本身的缺陷，信号不明确D.对大趋势判断作用小【答案】 ABC10. 【问题】 国际期货市场发展呈现出的特

15、点有（ ）。A.交易中心日益集中B.金融期货发展后来居上C.交易所兼并重组趋势明显D.交易所竞争加剧，服务质量不断提高【答案】 ABCD11. 【问题】 下列对套期保值的理解，描述不正确的有（）。A.套期保值就是用期货市场的盈利弥补现货市场的亏损B.所有企业都应该进行套期保值操作C.套期保值尤其适合中小企业D.风险偏好程度越高的企业，越适合套期保值操作【答案】 ABCD12. 【问题】 关于期货公司的说法，正确的有（ ）。A.对于保证金不足的客户，期货公司可以提供融资服务B.期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能C.当客户出现保证金不足而无法履约时，期货公司无须承担风险D.属于非银行金融机

16、构【答案】 BD13. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有（ ）。A.净资本不低于10亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的70【答案】 BCD14. 【问题】 期货交易所向会员收取的保证金分为（）。A.风险准备金B.结算准备金C.交易保证金D.结算保证金【答案】 BC15. 【问题】 综台来看，石化产业价格传导主要存在的几个方而的特点有( )。A.时间超前性B.过滤短期小幅波动C.传导

17、过程可能被阻断D.可能的差异化【答案】 BCD16. 【问题】 某期货投机者预期某商品期货合约价格将上升，决定采用金字塔式建仓策略，交易过程如下表所示。则该投机者第3笔交易可行的价格是（ ）元/吨。A.6510B.6530C.6535D.6545【答案】 BCD17. 【问题】 一般而言，如果一国出口大于进口，则（）。A.国际市场对该国货币需求增加B.本币升值C.该国经常项目会出现顺差D.本币贬值【答案】 ABC18. 【问题】 下列属于中长期利率期货品种的是（ ）。 A.T-NotesB.T-BillsC.T-BondsD.Euro-Bobl【答案】 ACD19. 【问题】 关于结算担保金和

18、结算准备金的表述，正确的有（）。A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行B.期货公司应当按照保证金安全存管监控机构的具体规定，缴存结算担保金.结算准备金C.全面结算会员期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】 ACD20. 【问题】 下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法，正确的是( )。A.期货交易所对结算会员结算B.结算会员对非结算会员结算C.非结算会员对其受托的客户结算D.期货交易所对投资者进行结算【答案】 ABC20. 【问题】 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续(

19、)未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】 A21. 【问题】 李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。 A.张某B.罗某C.王某D.赵某【答案】 B22. 【问题】 备兑看涨期权策略是指（）。A.持有标的股票，卖出看跌期权B.持有标的股票，卖出看涨期权C.持有标的股票，买入看跌期权D.持有标的股票，买入看涨期权【答案】 B23.

20、 【问题】 公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（ ）。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】 D24. 【问题】 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B25. 【问题】 假设产品发行时指数点位为3200，则产品的行权价和障碍价分别是( )。A.3200和3680B.3104和3680C.3296和3840D.3200和3840【答

21、案】 C26. 【问题】 期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】 A27. 【问题】 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B28. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3B.4C.5D.6【答案】 A29.

22、 【问题】 下列各种因素中，会导致大豆需求曲线向左下方移动的是（ ）。A.大豆价格的上升B.豆油和豆粕价格的下降C.消费者可支配收入的上升D.老年人对豆浆饮料偏好的增加【答案】 B30. 【问题】 （ ）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A31. 【问题】 期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所【答案】 B32. 【问题】 根据下

23、面资料，回答73-75题 A.26B.34C.12D.14【答案】 D33. 【问题】 某商场从一批袋装食品中随机抽取10袋，测得每袋重量（单位：克）分别为789，780，794，762，802，813，770，785，810，806，假设重量服从正态分布，要求在5%的显著性水平下，检验这批食品平均每袋重量是否为800克。A.H0：=800；H1：800B.H0：=800；H1：800C.H0：=800；H1：800D.H0：800；H1：=800【答案】 A34. 【问题】 期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。A.

24、10B.15C.20D.30【答案】 C35. 【问题】 中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】 B36. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司( )。A.无须进行风险调整B.相应核减净资本金额C.在风险监管报表附注中予以说明D.相应核增净资本金额【答案】 B37. 【问题】 期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所名义B.保障基金名义C.期货公司名义D.期货投资者名义【答案】 B38. 【问题】 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】 C39. 【问题】 某上市公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持，但是受到监督政策方面的限制，其金融机构(乙方)为其设计了如表72所示的股票收益互换协议。 A.甲方向乙方支付1.98亿元B.乙方向甲方支付1.O2亿元C.甲方向乙方支付2.75亿元D.甲方向乙方支付3亿元【答案】 A