2022年贵州省证券投资顾问自我评估模拟题96.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D5. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 证券分析师在上市

2、公司分析过程中需要关注（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 下列关于金融泡沫说法错误的是（ ）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】 A10.

3、【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 根据客户的风险特征矩阵，以下可以打10分的是（ ）A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、IV【答案】 C13. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 某公司某年度净利润10000万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为50000万股，每股面值1元，每股市场价格为6元，应付普通股利7500万元，下列财务指标

4、正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15. 【问题】 高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（ ）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 D18. 【问题】 下列属于我国税种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数

5、据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20. 【问题】 影响上市公司数量的因素不包括（ ）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 三种投资产品甲、乙、丙的收益相关系数如下表，如必须选择其中两个产品进行组合构建，则下列说法正确的是（ ）。A.乙、丙组合是对冲组合B.甲、丙的组合风险最小C.甲、乙的组合风险最小D.甲、丙的组合风险最分散【答案】 A22. 【问题】 对支撑线和压力线的修

6、正过程是对现有各个支撑线和压力线（ ）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】 B23. 【问题】 反转突破形态包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 （）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】 B25. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，

7、从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 （ ）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】 B30. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.

8、新型人寿保险D.医疗保脸【答案】 D32. 【问题】 关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（ ）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B33. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理

9、C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】 B35. 【问题】 关于MVA，以下说法中错误的是（ ）。A.MVA是股票市值与累计资本投入之间的差额B.MVA是公司为股东创造或毁坏的财富在资本市场上的体现C.MVA是从基本面分析得出的企业在特定时间内创造的价值D.MVA是直接衡量任何企业市场价值的重要指标【答案】 C36. 【问题】 基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（ ）的能力。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 D37. 【问题】 关于市场有效性，下列说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 证券市场线可以表示为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A