2022年湖南省证券投资顾问模考测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 投资规划的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 “5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】 B3. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 控制流动性风险的主要做法包括（）

2、。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 相对强弱指数实际上是表示股价（ ）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】 A7. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法，不正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 B10. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【

3、问题】 以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】 C12. 【问题】 公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 移动平均数可以分为（ ）三种。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 公司的盈利能力指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B1

4、8. 【问题】 下列关于市场占有率的说法中，错误的是（ ）。A.市场占有率反映了公司产品的技术含量B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D.公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率【答案】 A19. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服

5、务，应当告知客户下列基本信息:（ ）A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】 B22. 【问题】 已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（ ）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C23. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析

6、意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】 D24. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（ ）A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 以下关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2

7、9. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 （）分析方法的应用法则是选择市盈率和市净率较低的股票。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、IV【答案】 D32. 【问题】 下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（ ）。A.速动比率B.资产负债率C.产权比率D.已获利息倍数【答案】 A33. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 个人生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】 C