2022年陕西省证券投资顾问自测预测题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】 B2. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A3. 【问题】 常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（ ）。A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.加权平均收益率【答案】 B4. 【问题】 行业和区域分析属于（

2、）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B5. 【问题】 证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 公司调研的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】 A9. 【问题】 财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】

3、 B10. 【问题】 教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 下列关于

4、GAUSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户

5、投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】 D19. 【问题】 下列关于Stata的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有

6、项目进行改善【答案】 D21. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 在系数运用时（）A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 以下说法错误的是（ ）。A.扩大财政支出有利于股票价格上涨B.增加财政补贴有利于股票价格上涨C.减少国债发行量有利于股票价格上涨D.减少税收不利于股票价格上涨【答案】 D25. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构

7、向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29. 【问题】 公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 股票的参与性是指股票的

8、持有人有权（）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】 A36. 【问题】 下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37. 【问题】 融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、 IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C39. 【问题】 金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】 A