2022年河南省证券投资顾问提升考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2. 【问题】 下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 下列关于市场占有率的说法中，错误的是（ ）。A.市场占有率反映了公司产品的技术含量B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D.公司销售市场的地域范围

2、可反映公司的产品市场占有率【答案】 A4. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B7. 【问题】 下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算

3、项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】 B8. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 反转突破形态包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动

4、（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】 B15. 【问题】 下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B18. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 在

5、单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 行

6、为金融理论认为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 财政政策的种类包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（ ）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行

7、为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C32. 【问题】 情景分析法适用于（）的情况。A.、 B.、 、C.、 、D.、 、 【答案】 D33. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D34. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.B.C.D.【答

8、案】 C35. 【问题】 个人生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（ ）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】 B37. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】 C38. 【问题】 在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（ ）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】 C39. 【问题】 关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D