2022年河南省证券投资顾问深度自测测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据客户的风险特征矩阵，以下可以打10分的是（ ）A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、IV【答案】 C2. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。A.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额B.融资缺口=货款平均额核心存款平均额C.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额D.融资缺口=贷款平均额核心存款平均额【答案】 D4. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）。A.、B.、C.、

2、D.、【答案】 A5. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C9. 【问题】 假设证券市场只有证券A和证券B，证券A和证券B的期望收益率分别为6和12，系数分别为06和12，无风险借贷利率

3、为3，那么根据资本资产定价模型，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10. 【问题】 货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D11. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 衡量公司营运能力的财务比率指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题

4、】 假设检验的概率依据是（ ）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】 A16. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】 D19. 【问题】 某公司年末总资产180000万元，流动负债40000万元，长期负债60000万元，股票共20000万股，当前股价为24元，该公司每股净资产为（ ）元.A.3B.4C.6

5、D.9【答案】 B20. 【问题】 下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 威廉姆斯提出的（）在投资分析理论中具有重要地位，至今仍然广泛应用。A.股利贴现模型（DDM）B.套利定价模型（APT）C.单因素模型（市场模型）D.资本资产定价模型（CAPM）【答案】 A21. 【问题】 证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 关于可行域说法正确的有（

6、）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 （ ）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】 C27. 【问题】 行业和区

7、域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B28. 【问题】 按研究内容分类,证券研究报告可以分为（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV、V【答案】 A29. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信

8、息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（ ）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 假定某客户现有5万元的资金和每年年底1万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 根据F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】 C36. 【问题】 下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37. 【问题】 有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38. 【问题】 在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】 D39. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D