2022年贵州省证券从业点睛提升模拟题97.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D3. 【问题】 下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（）。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级

2、作出任何形式的保证B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】 B4. 【问题】 按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否

3、同意其转化。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 C5. 【问题】 下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容（ ）。 I.当事人的权利义务 II.证券投资顾问服务的内容和方式 III.证券投资顾问的职责和禁止行为 IV.争议或者纠纷解决方式A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 C7. 【问题】 下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D

4、.【答案】 D8. 【问题】 根据刑法，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（）。A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金D.单位犯罪的，对单位判处罚金【答案】 A9. 【问题】 证券公司应当按照（）有关规定采集、记录、存储、报送客户交A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.工商管理局【答案】 B10. 【问题】 下列选项中，一般不能成为实践中的法律关系客体的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 通过证券交易所的证券交易，

5、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5B.10C.15D.30【答案】 A12. 【问题】 金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】 A13. 【问题】 以下关于监事会的说法中正确的是（）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规

6、情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】 C14. 【问题】 合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】 A15. 【问题】 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部

7、限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】 A16. 【问题】 除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 根据证券投资基金法，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款

8、。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 C19. 【问题】 下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司D.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司【答案】 B20. 【问题】 管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，

9、至少两个符合题意)20. 【问题】 根据合伙企业法，合伙企业的出资方式不包括（）。A.知识产权B.土地使用权C.健康权D.货币【答案】 C21. 【问题】 以下（）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的A.业务明确B.必须盈利C.产权清晰D.公司治理健全【答案】 B22. 【问题】 证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5B.7C.10D.15【答案】 B23. 【问题】 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（）股票限售规定。A.停止执行B.继续执行C.停止半年D.停止一年【答案】 B24

10、. 【问题】 金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】 D25. 【问题】 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27. 【问题】 证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险（）。A.、B

11、.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 根据中华人民共和国公司法规定，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，编制（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29. 【问题】 国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易（）。A.不予处罚B.从轻处罚C.加倍处罚D.从重处罚【答案】 D30. 【问题】 证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。A.证监会B.中国人民银行C.公安部D.联合国【答案】

12、C31. 【问题】 根据中国证监会关于证券公司证券自营投资品种清单的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32. 【问题】 按照刑法第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】 D33. 【问题】 变相公开发行证券的行为特征不包括（）。A.非公开发行股票及其股权转让，釆用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行B.向不特定对象发行证券C.公司股东自行或委托他人

13、以公开方式向社会公众转让股票D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人【答案】 B34. 【问题】 证券登记结算机构职能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。A.代销B.助销C.直销D.包销【答案】 A36. 【问题】 根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】 A38. 【问题】 证券投资基金销售管理办法中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 A39. 【问题】 股指期货不包括（ ）。A.英国FTSE指数期货B.德国DAX指数期货C.东京日经平均指数期货D.伦敦原油期货【答案】 D