2022年中国基金从业资格证通关考试题42.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年(24个月)以上,符合条件的,可以按照其对中小高新技术企业投资额的(),在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额;A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 B2. 【问题】 ( )是企业经营管理的结果和具体呈现。A.经营指标B.管理指标C.财务指标D.法律指标【答案】 C3. 【问题】 根据公司法的相关规定,设立股份有限公司,应当具备的条件有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4. 【问题】 股权
2、投资基金托管人是基金重要的当事人之一,作为基金托管人的基础服务和首要职责是( )。A.账户管理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答案】 C5. 【问题】 大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者,其资金主要来源于()。A.股权融资B.社会捐赠C.政策性补助D.金融租赁【答案】 B6. 【问题】 从基金投资人层面看,投资人是个人时,应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税,适用税率一般为()。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C7. 【问题】 被投资企业境内IPO市场不包括( )。A.科创板B.主板C.创业板D.全国中小企业股份转让系统【答案】 D8. 【问题】 某大型企业拟
3、发起设立一只股权投资基金,该企业的做法符合规定的是( )。A.规定投资的员工最少需要投资10万元B.强制要求中级以上的管理人员进行投资C.向全公司的1000名员工发起投资倡议书D.经过资产调查向公司10名高级管理人员发送投资倡议书【答案】 D9. 【问题】 以下不是股权投资基金参与主体的是()。A.份额持有人大会B.基金投资者C.基金管理人D.监管机构【答案】 A10. 【问题】 企业价值与( )等主要企业经营指标高度正相关A.收入、利润、增长率B.资产、负债、收入C.收入、费用、利润D.支付延误、亏损、财务报表【答案】 A11. 【问题】 在股权转让退出回购流程以下说法错误的是()。A.公司
4、回购本公司股票后,在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况,逾期未执行完毕的,如果需要继续回购,应该重新提请董事会和股东大会,作出决议B.公司购回本公司股票后,如果注销该部分股份,必须在十个工作日内完成,并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股,必须在十个工作日内完成登记手续C.发布股票回购的独立财务顾问报告D.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准,批准后发布监事会公告【答案】 A12. 【问题】 必备投资者应当以创业投资为主营业务,具备()和()同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。A.一定资金实力;具有一定数量基金从业资格的人员B.一定投资经验;
5、具有一定创业投资从业经验的人员C.创业投资专业能力;资金实力D.一定资金实力和投资经验;具有一定数量基金从业资格的人员【答案】 C13. 【问题】 有关回售权条款,下列表述正确的是( )。A.触发条件具备后,投资人可以要求目标公司创始股东按照约定的价格履行相关义务,创始股东不可指定其他相关利益方B.回售权的执行涉及出售方持有的全部股权,出售方不可以选择仅持有的部分股权出售C.回售权是指满足协议约定的特定触发条件时,股权投资基金有权要求公司创始股东以约定的价格出售部分股权给基金D.满足协议约定的特定触发条件时,股权投资基金可依据回售权条款将其持有的相关目标公司股权以约定的价格出售给目标公司创始股
6、东【答案】 D14. 【问题】 ( )是指其接受客户委托,按照约定,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】 B15. 【问题】 某目标公司处于早期创业阶段,利润和现金流均为负,当前估值是4亿元,按照创业投资估值法,投资机构估算该公司5年后的股权价值为80亿元,则该投资机构的目标收益率是( )。A.82%B.37%C.51%D.10%【答案】 A16. 【问题】 从资本流动的角度出发,股权投资基金投资阶段资本从()。A.投资者流向股权投资基金B.投资者流向基金管理人C.基金管理人流
7、向被投资企业D.投资者流向被投资企业【答案】 C17. 【问题】 利润和现金流均为负数,未来回报很高,但存在高度不确定性的早期项目一般采用的估值方法是( )。A.折现现金流估值法B.企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法C.退出时股权价值/目标回报倍数倒推法D.创业投资估值法【答案】 D18. 【问题】 ( )是企业经营管理的结果和具体呈现。A.经营指标B.管理指标C.财务指标D.法律指标【答案】 C19. 【问题】 私募基金管理人委托未取得基金()资格的机构募集私募基金的,中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。A.登记业务B.估值业务C.托管业务D.销售业务【答案】 D20. 【问题】 以下关
8、于大宗交易描述错误的是( )。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点,其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低,各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致,是经过证监会统一备案的C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击,有利于市场稳定D.相对于普通投资者的自动报价转让,大宗交易转让的定价更为灵活,交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价【答案】 B21. 【问题】 创业投资基金对科技创新的贡献力度,大约相当于其他社会资本的( )倍。A.1B.2C.3D.4【答案】 C22. 【问题】 ( )采用公
9、司的组织形式,投资者是公司股东,依法享有股东权利,并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。A.公司型基金B.合伙型基金C.开放式基金D.信托(契约)型基金【答案】 A23. 【问题】 私募基金管理人内部控制要素中()包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。A.风险评估B.控制活动C.内部监督D.内部环境【答案】 D24. 【问题】 二手资料收集的步骤不包括( )。A.辨别所需的信息B.寻找信息源C.信息分析D.收集二手资料【答案】 C25. 【问题】 股权投资基金投资者是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 下列关于基金清算与基金收益分配的
10、说法错误的是()。A.信托(契约)型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后,剩余基金资产按照平均额向基金投资者进行分配B.公司型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产,向基金投资者进行分配C.合伙型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产,向基金投资者进行分配D.信托(契约)型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后,剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配【答案】 A27. 【问题】 关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构,下列说法中错误的
11、是( )。A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证B.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务C.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的,中国证券投资基金业协会将注销其登记D.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的,股权投资基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除【答案】 D28. 【问题】 必备投资者应当以创业投资为主营业务,具备()和()同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例
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