2022年山西省证券投资顾问提升题型.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B3. 【问题】 （）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 A4. 【问题】 下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有（ ）。A.、B.

2、、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B6. 【问题】 根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C10. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风险

3、分类可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 （）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】 B12. 【问题】 （ ）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】 C13. 【问题】 指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14. 【问题】 下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货

4、合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】 A15. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.、IVD.、I

5、V【答案】 A19. 【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（ ）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B20. 【问题】 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下关于个人资产负债表内容表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B

6、21. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）

7、。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 在沃尔评分法中，沃尔提出的信用能力指数包含了下列财务指标中的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28. 【问题】 趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 投资规划中，当（ ）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现

8、金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B32. 【问题】 债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】 C33. 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小，投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 波浪理论考虑的最为

9、重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】 A35. 【问题】 关于货币的时间价值，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 财务分析包括公司主要的（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 C38. 【问题】 下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】 D39. 【问题】 以下关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A