2022年山西省证券投资顾问自测测试题12.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】 C2. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3. 【问题】 如何确定流动性风险偏好（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 某画家以出售本人的

2、美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】 A5. 【问题】 关于基本分析法，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6. 【问题】 财务分析包括公司主要的（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.VD.V【答案】 D8. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】 B10. 【问题】

3、关于久期分析，下列说法正确的是（ ）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B11. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A12. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 系数主要应用于（ ）。

4、A.、B.、C.、D.、【答案】 A15. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 容户风险特征可以由（ ）这些方面构成A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】 B18. 【问题】 利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务

5、安排D.投资风险偏好【答案】 D20. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（ ）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】 C21. 【问题】 基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 情景分析法适用于（）的情况。A.、 B.

6、、 、C.、 、D.、 、 【答案】 D23. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 信用评分模型中，对法人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D27. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需

7、要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（ ），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 证券价格的运动方向由（ ）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】 B31. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9。假设市场利率突然上升1，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A32. 【问题】 下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法

8、说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（ ），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】 D