2022年青海省基金从业资格证评估测试题.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 基金资产的估值原则之一是,对存在活跃市场的投资产品,如估值日有市价的,应采用市价确定( )。A.名义价值B.公允价值C.实际价值D.交易价值【答案】 B2. 【问题】 投资人甲投资基金C以来已从基金获得的分配金额总额为12 000万元,预计还将获得5 000万元份额;甲已向基金缴款金额总和为10000万元,该基金的门槛收益率为10%,基金已存续3年,截至当前,投资人甲的已分配收益倍数为()。A.1.7B.1.07C.1.2D.0.57【答案】 C3. 【问题】 关于反摊薄条款,以下表述错
2、误的是()。A.又称反稀释条款,保护方式通常有两种,完全棘轮和加权平均B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款C.保护前轮投资者利益D.当目标企业以低价再次融资时触发条款【答案】 B4. 【问题】 清算价值法就是根据()来确定企业价值。A.企业目前所有资产的重置成本B.企业目前固定资产的变卖价C.企业目前所有资产的变卖价值D.企业目前固定资产的重置成本【答案】 C5. 【问题】 创业投资基金对科技创新的贡献力度,大约相当于其他社会资本的( )倍。A.1B.2C.3D.4【答案】 C6. 【问题】 投资者投资于股权投资基金时,()应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并
3、计算投资者人数A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构D.社会保基金,企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金【答案】 C7. 【问题】 关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题,以下说法错误的是()。A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离B.在管理人登记法律意见书中,律师需要对股权投资基金类管理人从事投资咨询业务进行审慎调查和论证说明C.股权投资基金类管理人的投资咨询业务的实际经营范围可以存在
4、证券、期货投资咨询管理暂行办法规定的证券、期货投资咨询业务D.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离【答案】 C8. 【问题】 业务尽职调查重点关注内容包括()。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 信托(契约)型股权投资基金收益分配和风险承担原则是由()约定。A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层【答案】 A10. 【问题】 私募基金管理人委托未取得基金()资格的机构募集私募基金的,中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。A.登记业务B.估值业务C.托管业务D.销售业务【答案】 D11. 【问题】 ( )是在每个收盘日15:00将盘中价格相
5、同、交易方向相反的交易对手自动撮合。A.撮合成交B.点击成交C.互报成交确认申报D.收盘自动匹配成交【答案】 D12. 【问题】 服务机构及其主要负责人在()年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。A.五B.两C.三D.四【答案】 B13. 【问题】 我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段不包括( )。A.探索与起步阶段B.快速发展阶段C.平稳发展阶段D.统一监管下的规范化发展阶段【答案】 C14. 【问题】 公司通过与财务顾问合作,依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略
6、确定自身的定位,形成并购策略。进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式,及并购方向的选择与安排属于并购流程中的()。A.并购目标选择B.并购决策阶段C.并购时机选择D.并购初期工作【答案】 B15. 【问题】 私募股权基金产品设计,多半由()进行。A.基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构B.基金持有人委托的第三方机构C.中国证券投资基金业协会或基金业协会委托的第三方机构D.基金销售机构【答案】 A16. 【问题】 下列关于股权投资基金募集行为的主要流程,正确的是( )。A.特定对象确定基金风险类型评估投资者适当性匹配基金风险提示合格投资者确认投资冷静期回访确认B.特定对象确定基金风险类型评
7、估投资者适当性匹配投资冷静期基金风险提示合格投资者确认回访确认C.投资者适当性匹配基金风险类型评估特定对象确定基金风险提示合格投资者确认投资冷静期回访确认D.投资者适当性匹配基金风险类型评估特定对象确定投资冷静期基金风险提示合格投资者确认回访确认【答案】 A17. 【问题】 下列关于股权投资基金募集行为的主要流程,正确的是( )。A.特定对象确定基金风险类型评估投资者适当性匹配基金风险提示合格投资者确认投资冷静期回访确认B.特定对象确定基金风险类型评估投资者适当性匹配投资冷静期基金风险提示合格投资者确认回访确认C.投资者适当性匹配基金风险类型评估特定对象确定基金风险提示合格投资者确认投资冷静期
8、回访确认D.投资者适当性匹配基金风险类型评估特定对象确定投资冷静期基金风险提示合格投资者确认回访确认【答案】 A18. 【问题】 下列()事项发生时,基金管理人应将该事项告知全体投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19. 【问题】 创业投资基金从投资方式来看,通常采取()方式。A.股权转让B.参股性投资C.控股性融资D.发行债券【答案】 B20. 【问题】 股权投资基金销售机构,应当为在( )注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国基金登记结算机构【答案】 A21. 【问题】 关于中国证券投资基
9、金业协会,说法错误的是( )。A.依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系B.依法对股权投资基金业提供行业服务,促进行业发展C.是我国股权投资基金的自律组织D.依法对股权投资基金业务活动实施监督管理【答案】 D22. 【问题】 下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”描述正确的是( )。A.投资者在投资冷静期内禁止主动联系股权投资基金募集机构B.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者C.除非另有约定,基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期D.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置【答案】 B23. 【问题】 有关募集机构的责任和义
10、务,下列表述正确的是( )。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中,充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】 A24. 【问题】 ()是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资股权投资基金C.外资股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】 A25. 【问题】 近年来,母基金二级投资业务的比例不断增加,主要基于以下()原因。A.、
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