2022年云南省证券投资顾问通关题39.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】 C2. 【问题】 在半强式有效市场中，下列说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3. 【问题】 资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 下列有关杜邦分析法说法正确的是（ ）。A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.I

2、、II、III、IV【答案】 D6. 【问题】 由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小，投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 反转突破形态包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问

3、题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B14. 【问题】 关于支撑线和压力线说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 以下关于退

4、休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D18. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 修改后的证券法于2006年1月1日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 套利组台，是局A足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 下列关于期现套利中的正

5、、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】 C23. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（ ）。A.、IIB.、C.、IVD.、IV【答案】 D25. 【问题】 以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】 C26. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.

6、C.D.【答案】 B27. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 下列关于最优证券组合的说法，正确的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案

7、】 B33. 【问题】 下列各项中，反映公司偿债能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34. 【问题】 关于RSI指标的运用，下列论述正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。A.现金流贴现模型B.最小方差模型C.套利定价模型D.资本资产定价模型【答案】 D