2022年浙江省期货从业资格自测模拟提分题74.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D2. 【问题】 假设检验的结论为（）。A.在5

2、%的显著性水平下，这批食品平均每袋重量不是800克B.在5%的显著性水平下，这批食品平均每袋重量是800克C.在5%的显著性水平下，无法检验这批食品平均每袋重量是否为800克D.这批食品平均每袋重量一定不是800克【答案】 B3. 【问题】 证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】 C4. 【问题】 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（ ）。A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机

3、构【答案】 D5. 【问题】 以下关于阿尔法策略说法正确的是( )。A.可将股票组合的值调整为0B.可以用股指期货对冲市场非系统性风险C.可以用股指期货对冲市场系统性风险D.通过做多股票和做空股指期货分别赚取市场收益和股票超额收益【答案】 C6. 【问题】 期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。 A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】 C7. 【问题】 如果在第一个结算日，股票价格相对起始日期价格下跌了30，而起始日和该结算日的三个月期Shibor分别是56和49，则在净额结算的规则下，结算时的现

4、金流情况应该是( )。A.乙方向甲方支付l0.47亿元B.乙方向甲方支付l0.68亿元C.乙方向甲方支付9.42亿元D.甲方向乙方支付9亿元【答案】 B8. 【问题】 期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码【答案】 C9. 【问题】 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（ ）有关规定进行事前报告。A.国务院B.中国证监会C.期货业协会D.理事会【答案】 B10. 【问题】 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超

5、过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.10B.60C.80D.20【答案】 C11. 【问题】 被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。A.期货公司高级管理层B.中国期货业协会C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】 C12. 【问题】 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】 B13. 【问题】 从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。A.公开谴责B.暂停其从业资格6个月至12个月C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D

6、.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】 D14. 【问题】 某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是【答案】 C

7、15. 【问题】 期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（） 形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.公证B.电话C.书面D.面谈【答案】 C16. 【问题】 基础货币不包括（）。A.居民放在家中的大额现钞B.商业银行的库存现金C.单位的备用金D.流通中的现金【答案】 B17. 【问题】 若投资者短期内看空市场，则可以在期货市场上（）等权益类衍生品。A.卖空股指期货B.买人股指期货C.买入国债期货D.卖空国债期货【答案】 A18. 【问题】 交割仓库可以有下列( )行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.进行货

8、物验收【答案】 D19. 【问题】 假设某金融机构为其客户设计了一款场外期权产品，产品的基本条款如表8-4所示。 A.1.15B.1.385C.1.5D.3.5【答案】 B20. 【问题】 从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是( )。A.违约责任B.介绍业务的范围C.客户投诉的接待处理方式D.执行期货保证金安全存管制度的措施【答案】 ABC

9、D2. 【问题】 商品投资基金涉及（ ）等主体，部分风险的产生与这些主体的行为是有直接关联的。 A.投资者B.基金经理C.期货佣金商D.商品交易顾问【答案】 ABCD3. 【问题】 申请设立期货公司，需要具备的条件包括（ ）。A.注册资本最低限额为人民币3000万元B.有合格的经营场所和业务设施C.董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】 ABCD4. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法有关业务规则的规定。证券公司不得有下列（）行为。A.代客户下达交易指令B.利用客户的交易编码进行交易C.利用客户的资金账号或

10、者期货结算账户进行期货交易D.代客户接收、保管或者修改交易密码【答案】 ABCD5. 【问题】 期货从业人员管理办法所称从事期货经营的机构，包括（ ）。 A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货交易所D.从事外汇掉期交易的商业银行【答案】 AB6. 【问题】 某客户在从事期货交易时，由于近期交易量较大，导致了保证金不足。该客户可以用（ ）充抵保证金。 A.经期货交易所认定的标准仓单B.可流通的国债C.股票D.公司债券【答案】 AB7. 【问题】 下列属于套期保值可选取的工具的有（ ）。A.期货B.期权C.远期D.互换【答案】 ABCD8. 【问题】 下列说法正确的有（ ）。 A.

11、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正B.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正C.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正D.期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准

12、【答案】 AD9. 【问题】 下列标的资产的期权既有美式期权又有欧式期权的是（ ）。A.CME集团交易的外汇期货期权B.GBPUSDC.EUSUSD.CME集团交易的股指期货期权【答案】 ABC10. 【问题】 对二叉树模型说法正确是（）。A.模型不但可对欧式期权进行定价，也可对美式期权、奇异期权以及结构化金融产品进行定价B.模型思路简洁、应用广泛C.步数比较大时，二叉树法更加接近现实的情形D.当步数为n时，nT时刻股票价格共有n种可能【答案】 ABC11. 【问题】 根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。A.代理客户

13、从事期货交易B.划转期货保证金C.存取期货保证金D.收付期货保证金【答案】 ABCD12. 【问题】 下列关于国内生产总值（GDP）的说法正确的是（）。A.GDP核算主要以法人单位作为核算单位B.劳动者报酬-生产税净额+固定资产折旧+营业盈余C.GDP核算有三种方法，即生产法、收入法和增值法D.最终消费+资本形成总额+净出口+政府购买【答案】 AD13. 【问题】 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，（ ）行为产生的民事责任由期货公司承担。A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任B.不以真实身份从事期货交易的单

14、位或者个人的交易行为C.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为D.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任【答案】 ACD14. 【问题】 期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包括（ ）。A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组【答案】 ABD15. 【问题】 趋势按时间长短、波动大小可分为不同级别的（ ）。A.主要趋势B.次要趋势C.短暂趋势D.长期趋势【答案】 ABC16. 【问题】 下列关于持仓量的描述，正确的有（ ）。A.当买卖双方均为开仓时，持仓量不变B.当买卖双方有

15、一方为开仓另一方为平仓时，持仓量不变C.当买卖双方均为开仓时，持仓量增加D.当买卖双方均为开仓时，持仓量减少【答案】 BC17. 【问题】 大多数情况下，由于外汇期货合约要比标的资产的流动性好，价格更容易获得，人们更愿意使用外汇期货期权来（ ）。A.避险B.获利C.套利D.投机【答案】 ACD18. 【问题】 每日价格最大波动限制的确定，取决于该种标的物（）。A.交易者的多寡B.市场价格波幅的大小C.市场价格波动的频繁程度D.所在地区的生产或消费集中程度【答案】 BC19. 【问题】 某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该

16、期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A.品行端正，具有良好的职业道德B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证券监督管理委员会等金融监管机构的行政处罚C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格D.未被中国证券监督管理委员会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】 ABCD20. 【问题】 下列会导致总需求曲线右移的因素有( )。A.政府增加政府购买B.政府减少企业的税收C.政府提高个人所得税税率D.政府提高个人所得税起征点【答案】 ABD20. 【问题】 期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内

17、作出批准或者不批准的决定。A.10B.15C.20D.30【答案】 C21. 【问题】 2015年1月16日3月大豆CBOT期货价格为991美分蒲式耳，到岸升贴水为14748美分蒲式耳，当日汇率为61881，港杂费为180元吨。据此回答下列三题73-75。 A.410B.415C.418D.420【答案】 B22. 【问题】 （ ）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。 A.中国证监会B.期货交易所C.期货公司章程D.期货业协会【答案】 C23. 【问题】 在宏观经济分析中最常用的GDP核算方法是（）。A.支出法B.收入法C.增值法D.生产法【答案】 A24.

18、 【问题】 （ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A25. 【问题】 张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】 B26. 【问题】 ISM通过发放问卷进行评估，ISM采购经理人指数是以问卷中的新订单、生产、就业、供应商配送、存货这5项指数为基础，构建5个扩散指数加权计算得出。通常供应商配送指数的

19、权重为（）。A.30B.25C.15D.10【答案】 C27. 【问题】 期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】 D28. 【问题】 甲乙双方签订一份场外期权合约，在合约基准日确定甲现有的资产组合为100个指数点。未来指数点高于100点时，甲方资产组合上升，反之则下降。合约乘数为200元/指数点，甲方总资产为20000元。A.95B.96C.97D.98【答案】 A29. 【问题】 某上市公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持，但是受到监督政策方面的限制

20、，其金融机构(乙方)为其设计了如表72所示的股票收益互换协议。 A.甲方向乙方支付1.98亿元B.乙方向甲方支付1.O2亿元C.甲方向乙方支付2.75亿元D.甲方向乙方支付3亿元【答案】 A30. 【问题】 被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。A.期货公司高级管理层B.中国期货业协会C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】 C31. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】 A32. 【问题】

21、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（ ）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户【答案】 B33. 【问题】 投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。A.独立B.与经营机构共同C.无需D.以上都不对【答案】 A34. 【问题】 下列有关信用风险缓释工具说法错误的是（ ）。A.信用风险缓释合约是指交易双方达成的约定在未来一定期限内，信用保护买方按照约定的标准和方式向信用保护

22、卖方支付信用保护费用，并由信用保护卖方就约定的标的债务向信用保护买方提供信用风险保护的金融合约B.信用风险缓释合约和信用风险缓释凭证的结构和交易相差较大。信用风险缓释凭证是典型的场外金融衍生工具，在银行间市场的交易商之间签订，适合于线性的银行间金融衍生品市场的运行框架，它在交易和清算等方面与利率互换等场外金融衍生品相同C.信用风险缓释凭证是我国首创的信用衍生工具，是指针对参考实体的参考债务，由参考实体【答案】 B35. 【问题】 某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万

23、元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】 C36. 【问题】 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易账户【答案】 A37. 【问题】 期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（ ）年。A.2B.3C.4D.5【答案】 D38. 【问题】 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）A.提高保证金收取标准B.降低风检管理要求C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准【答案】 B39. 【问题】 期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】 D