2022年浙江省证券从业高分通关试卷95.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以予立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】 C3. 【问题】 以下关于证券

2、公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（）。A.证券公司业务授权应当采用书面形式B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】 B4. 【问题】 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 下列对法的概念的描述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 根据证券投资基金法，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停

3、止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.所募资金1以上5以下D.所募资金1以上10以下【答案】 C7. 【问题】 证券登记结算机构设立的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）A.注册资本要求B.业务审批C.禁止同业竞争D.防范和控制风险【答案】 D9. 【问题】 下列属于有限合伙人可以用于出资的，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。A.B

4、.C.D.【答案】 D11. 【问题】 下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 期货交易管理条例规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的D.将客户交易指令下达到期货交易所【答案】 D13. 【问题】 关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出

5、资的，应在合伙协议中载明D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定【答案】 B14. 【问题】 证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15. 【问题】 下列关于场外衍生品的说法中错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表

6、及基本信息【答案】 B16. 【问题】 根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，（）管理。A.在证券公司主账户下设子账户B.采取银证转账方式C.按资金率大小分类设置账户D.以每个客户的名义单独立户【答案】 D17. 【问题】 下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。A.由董事会以全体董事的过半数选举产生B.由股东大会表决权2/3以上通过决定C.由公司章程规定D.由监事会主席决定【答案】 C18. 【问题】 下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（）。A.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期

7、等事项做出决议B.公司必须经证券交易所核准公开发行新股C.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书D.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告【答案】 B19. 【问题】 证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%;20%【答案】 A20. 【问题】 下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。A.

8、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 2019年6月，基金经理张三（管理两只基金A,B）的儿子想学习炒股，于是张三直接带着儿子到某券商开户、给了儿子一笔钱作为“股票投资教育经费”并购买某股票。2019年8月，A基金有一个很好的投资机会，但是A的账户中现有资金不够。因此

9、张三决定现把B的账户的资金加上儿子手头的“股票投资教育经费”挪给A。一番操作之后A的基金财产并未受到损失，张三和儿子只收回了本金，并没有其他收益。A.1B.2C.3D.4【答案】 C22. 【问题】 按照中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南，下列说法中错误的是（）。A.“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体B.“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品C.特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开

10、立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理【答案】 D23. 【问题】 下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】 D24. 【问题】 甲有限合伙企业成立于20x6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再

11、承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】 B25. 【问题】 下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（）。A.限期改正B.行业内谴责C.暂停受理相关业务D.取消其基金销售资格【答案】 D27. 【问题】 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证

12、券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】 A28. 【问题】 下列有关法律主体的说法，错误的是（）。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】 A29. 【问题】 擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.

13、五十万元以上五百万元以下B.六十万元以上六百万元以下C.七十万元以上七百万元以下D.八十万元以上八百万元以下【答案】 A30. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施，表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.注册地中国人民银行【答案】 B32. 【问题】 下列关于法的特征的描述，正确的是（ ）。A.法是调整人们的行

14、为或社会关系的规范，具有规范性B.法是由社会规定的社会规范C.法的内容主要以权利为主D.法不依靠国家强制力来保障【答案】 A33. 【问题】 证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.1224个月B.1236个月C.24个月内D.2436个月【答案】 B34. 【问题】 证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（ ）制定。A.国务院证券监督管理机构B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A35. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，正确的是（ ）。A.证券公司的债权债务

15、关系不因处置决定而变化B.行政清理组应当自成立之日起10日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起50日内，持相关证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记C.由地方财政部门按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金D.行政清理组一律不得对债务进行个别清偿【答案】 A36. 【问题】 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】 C37. 【问题】 证券公司监督管理条例是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。证券公司监督管理条例是一部（）。A.行政法规B.部门规章C.其他规范性文件D.法律【答案】 A38. 【问题】 未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C39. 【问题】 下列选项中，属于基金合同当事人的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C