2022年辽宁省证券投资顾问高分预测题13.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】 B4. 【问题】 下列关于变现能力分析的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知

2、客户（ ），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（ ）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（ ）。A.死亡

3、率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】 A10. 【问题】 下列关于资产负债表的说法中，错误的是（ ）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C11. 【问题】 消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从（）方面考察消费状况。A.I、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前

4、回避制度D.分类经营制度【答案】 B13. 【问题】 敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括（ ）的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 A17. 【问题】 以下哪些信息属于定性信息?（ ）A.、B.、C.、D.

5、、【答案】 B18. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2

6、分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A21. 【问题】 证券价格的运动方向由（ ）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】 B22. 【问题】 关于货币的时间价值，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、

7、【答案】 D26. 【问题】 下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】 B30. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9

8、%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 了解证券产品的特性要求投资者了解（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 根据现代组合选择理论，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】 D39. 【问题】 下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B