2022年福建省证券投资顾问高分提分题1.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 道氏理论中的主要原理的趋势（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（ ）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同

2、的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】 C6. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】 B10. 【问题】 信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（

3、）。A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】 A11. 【问题】 证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B12. 【问题】 下列关于BAPM模型与CAPM的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B16.

4、【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B17. 【问题】 下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.676

5、80元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 客户风险特征的内容包括了（ ）方面。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨

6、词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A24. 【问题】 预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起

7、,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C28. 【问题】 投资组合管理的目的为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29. 【问题】 证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（ ）年。A.1.35B.1.73C.1.91D

8、.2.56【答案】 C31. 【问题】 从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】 A32. 【问题】 以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 （ ）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】 A34. 【问题】 属于客户理财需求短期目标的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 行业分析主要分析（ ）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】 B37. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B39. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B