2022年辽宁省证券投资顾问深度自测试卷48.docx

《2022年辽宁省证券投资顾问深度自测试卷48.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年辽宁省证券投资顾问深度自测试卷48.docx（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 证券公司应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B3. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每

2、年【答案】 C4. 【问题】 道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.100万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元【答案】 D6. 【问题】 下列属于制定保险规划的原则的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 不属于积极的股票风格管理的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题

3、】 自下而上的分析法主要步骤为（ ）A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B13. 【问题】 以下属于客户证券投资短期目标的是（ ）。A.、B.、C.、VD.、V【答案】 D14. 【问题】 宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】 B15. 【问题】 上市公司必须遵守财务公开的原则，定

4、期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C17. 【问题】 消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】 B20.

5、【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关于Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则， 与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 金融远期合约主要包括（）

6、。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40万元B.50万元C.60万元D.70万元【答案】 D26. 【问题】 债券不能收回投资的风险有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 下列

7、关于资产负债表的说法中，错误的是（ ）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C31. 【问题】 当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 衡量公司营运能力的财务比率指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（Bi）

8、分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、 IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C34. 【问题】 （）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】 D35. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 D