2022年陕西省证券从业模考模拟题.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 股票期权卖方()权利金,并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。A.收取B.支付C.保管D.使用【答案】 A2. 【问题】 期货交易管理条例规定,不属于期货公司有欺诈客户行为的有()。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的D.将客户交易指令下达到期货交易所【答案】 D3. 【问题】 下列有关证券登记结算机构的说法中,错误的是()。A.证券登记
2、结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过证券公司申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料,其保存期限不得少于20年【答案】 C4. 【问题】 证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】 B5. 【问题】 根据证券公司监督管理条例,证券公司从事证券资产管理业务,投资范围或投资比例违反规定的
3、,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处()的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】 B6. 【问题】 某上市公司因信息系统故障,造成年报未在规定日期前发布,另外近期高级管理人员发生频繁更换,公司未及时披露该信息,造成公司股价异常波动,另外该公司A某利用职务之便,吸收公众存款数额达到30万元,另外使用诈骗手段集资数额达到5万元,下列选项说法错误的是()。A.该上市公司未披露重要信息,构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障,造成未按规定披露公司年报,不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.A某使用诈骗手段集资数额达到
4、5万元,因性质恶劣,应予立案追诉D.A某利用职务之便,吸收公众存款达到30万元,应予立案追诉【答案】 C7. 【问题】 按照规定,证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 有下列()情形时,不得再次公开发行公司债券。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9. 【问题】 下列有关法律主体的说法,错误的是()。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体D.在国际上,国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】 A10. 【问题
5、】 中华人民共和国公司法规定,股份有限公司合并可以采取()的形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 基金财产的债务,由()。A.基金财产和基金管理人固有资产共同承担B.基金管理人固有资产承担C.基金财产本身承担D.基金托管人固有资产承担【答案】 C12. 【问题】 ()属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 管理人、托管人应当在每年()之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日【答案】 C14. 【问题】 根据证券投资基金法,擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,
6、责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处()罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上30万元以下【答案】 D15. 【问题】 下列关于公司章程记载事项的说法,错误的是( )。A.公司章程记载事项区分为必要记载事项和任意记载事项B.必要记载事项又可进一步区分为绝对必要记载事项和相对必要记载事项C.相对必要记载事项是法律规定应当记载的事项,如不记载,可导致章程无效D.任意记载事项是可根据需要由当事人自己决定的任何不违背法律的事项。但任意记载事项一经记载,即产生法律效力,对当事
7、人发生约束力。【答案】 C16. 【问题】 下列关于证券公司治理基本要求的说法,错误的是()。A.拥有先进的信息系统B.建立完备的内部控制体系C.健全组织架构,明确职责划分D.不得侵犯客户合法权益【答案】 A17. 【问题】 证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查,并提出整改意见。A.董事会B.监事会C.首席风险官D.流动性风险管理部门【答案】 C18. 【问题】 证券公司未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权,违法所得3万元的,没收
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