2022年全省证券投资顾问深度自测提分卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】 B2. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A3. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假

2、设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（ ）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】 B5. 【问题】 现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 某3年期债券久期为25年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（ ）。A.下跌2.43元B.上升2.45元C.下跌2.45元D.上升2.43元【答案】 B7. 【问题】 投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】

3、A8. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 假定某客户现有5万元的资金和每年年底1万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 下列关于金融泡沫说法错误的是（ ）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基

4、本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】 A14. 【问题】 （ ）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 A15. 【问题】 多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标

5、也有所侧重。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 金融债券的发行主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动R时，资产的变化可表示为（ ）。A.DAVAR（1+R）B.-DAVAR（1+R）C.-DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 人生事件规划包括（ ）。

6、A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 下列属于制定保险规划的原则的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（ ）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B25. 【问题】 供给曲线代表的是（）。A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】 D26. 【问题】

7、 下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】 D29. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（ ）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D30. 【问题】 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评

8、估依据主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 目前应用最广泛的信用评分模型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 下列关于最优证券组合的说法，正确的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C37. 【问题】 套利定价理论的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38. 【问题】 修改后的证券法于2006年1月1日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D