2022年青海省证券投资顾问自我评估测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2. 【问题】 下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（ ）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】 C3. 【问题】 以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6. 【问题】 股票类证券产

2、品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10. 【问题】 在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好

3、构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】 A12. 【问题】 按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】 B14. 【问题】 最优证券组合（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C15. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，

4、以下可以作为投资建议的依据的是（）A.道听途说的消息B.内幕消息C.证券投资顾问的个人判断D.媒体发布的新闻【答案】 D16. 【问题】 由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题

5、】 以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】 C21. 【问题】 组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段购买或出售某种证券【答案】 C22. 【问题】 证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.

6、【答案】 B25. 【问题】 假设某项交易的期限为125个交易日，并且只在这段时间占用了所配置的经济资本，此项交易对应的RAROC为4%，则调整为年度比率的RAROC等于（）。A.6.28%B.7.43%C.7.85%D.8.16%【答案】 D26. 【问题】 下列关于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（ ）。A.I、B.I、VC.I、VD.I、V【答案】 A27. 【问题】 教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积

7、累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D30. 【问题】 下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割

8、日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C34. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】 C36. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3的国债，当期资金成本为2，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B38. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D