2022年四川省期货从业资格自测题32.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（） 形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.公证B.电话C.书面D.面谈【答案】 C2. 【问题】 假设养老保险金的资产和负债现值分别为40亿元和50亿元。基金经理估算资产和负债的BVP（即利率变化0.01%，资产价值的变动）分别为330万元和340万元，当时一份国债期货合约的BPV约为500元，下列说法错误的是（ ）。A.利率上升时，不需要套期保值B.利率下降时，应买入期货合约套期保值C.利率下降时，应卖出期货合约套期保值D.利率上升

2、时，需要200份期货合约套期保值【答案】 C3. 【问题】 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的媒体上D.在任意的媒体上【答案】 C4. 【问题】 王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停

3、或者撤销任职资格【答案】 A5. 【问题】 在我国，金融机构按法人统一存入中国人民银行的准备金存款不低于上旬末一般存款金额的（ ）。A.4%B.6%C.8%D.10%【答案】 C6. 【问题】 取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】 D7. 【问题】 协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B8. 【问题】 人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担

4、的（ ）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C9. 【问题】 设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A10. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】 B11. 【问题】 根据下面资料，回答86-88题 A.0.0315B.0.0464C.0.0630D.0.0462【答案】 C12. 【问题】 申

5、请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】 B13. 【问题】 下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C14. 【问题】 （）导致场外期权市场透明度较低。A.流动性较低B.一份合约没有明确的买卖双方C.种类不够多D.买卖双方不够了解【答案】 A15. 【问题】 期货公司会员号变更、会员分级结算关

6、系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（ ）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货保证金存管银行【答案】 C16. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。A.负债与资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.注册资本与净资产的比例D.净资产【答案】 B17. 【问题】 下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】 A18. 【问题】

7、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地D.投资者住所地【答案】 C19. 【问题】 根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】 B20. 【问题】 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财务负责人C.期货公司结算负责人D.全体股东【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符

8、合题意)1. 【问题】 下面关于卖出看涨期权的损益（不计交易费用）的说法，正确的有（ ）A.行权收益=标的物价格-执行价格-权利金B.平仓收益=期权买入价-期权卖出价C.最大收益=权利金D.平仓收益=期权卖出价-期权买入价【答案】 CD2. 【问题】 如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中A.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结. 划拨甲的保证金B.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施C.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结. 查封. 执行其他财产D.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施【答案】 BD3. 【问题】

9、 实际上，许多期货佣金商同时也是（ ），向客户提供投资项目的业绩报告，同时也为客供投资于商品投资基金的机会。A.商品基金经理B.商品交易顾问C.交易经理D.托管人【答案】 AC4. 【问题】 套利交易的特点有（ ）。A.风险较小B.成本较低C.收益大D.交易时间短【答案】 AB5. 【问题】 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，下列属于期货公司投资咨询业务的是（）A.为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略B.为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息,研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告C.协助客户老张建立操作流程,提供风险管理顾问服务D.接

10、受归国华侨陈早的全权委托,进行期货投资【答案】 ABC6. 【问题】 共用题干A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B.以虚假信息. 市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C.以个人名义收取服务报酬D.泄露客户商业秘密【答案】 ABCD7. 【问题】 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有( )。A.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上B.注册资本不低于人民币1亿

11、元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准C.申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元D.控股股东期末净资本不低于人民币5亿元【答案】 ACD8. 【问题】 下列属于期权的基本要素的是（ ）。A.期权价格B.标的资产C.行权方向和方式D.执行价格【答案】 ABCD9. 【问题】 下面（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。 A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种薪酬制度【答案】 AD10. 【问题】 某证券公司拟设立全资期货公司，拟

12、经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（ ）。A.永远不得从事金融期货业务B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格【答案】 BC11. 【问题】 对境外投资企业而言，可能面临（）风险。A.利率B.汇率C.投资项目的不确定性D.流动性【答案】 BC12. 【问题】 套期保值比率的计算分为( )两种比较常用的方法。A.用转换因子计算B.用最便宜可交割券价格计算C.用BPV计算D.按照

13、修正久期来计算【答案】 CD13. 【问题】 暂停期货从业人员资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝协会调查或检查B.期货从业人员人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息【答案】 ABCD14. 【问题】 下列对场外股指期权合约的说法正确的是（）。A.合约标的是股票价格指数，需要将指数转化为货币计量B.合约乘数的大小是根据提出需求的一方决定的C.合约乘数的大小不是根据提出需求的一方决定的D.合约乘数的大小决定了提出需求的一方对冲现有风险时所需要的合约总数量【答案】 ABD15. 【问题】 关于沪深300

14、指数期货的结算价，说法正确的有（ ）。A.交割结算价为最后交易日进行现金交割时计算实际盈亏的价格B.交割结算价为最后交易日沪深300指数最后两小时的算术平均价C.当日结算价为计算当日浮动盈亏的价格D.当日结算价为合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价【答案】 ABD16. 【问题】 根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A.交易所规定标准B.经营成本C.证监会规定的标准D.行业自律标准【答案】 BD17. 【问题】 下列关于股指期货套期保值中合约数量的表述中，正确的有（ ）。 A.当现货总价值和期货合约的价值定下来后，所需买卖的期

15、货合约数就与的大小有关B.系数越大，所需的期货合约书就越多C.系数越大，所需的期货合约书就越少D.系数与期货合约无关【答案】 AB18. 【问题】 最新公布的数据显示，随着欧洲央行实施购债计划，欧元区经济整体大幅改善，经济景气指数持续反弹，创下逾一年以来的高位，消费者信心指数也持续企稳。能够反映经济景气程度的指标是（ ）。A.货币供应量B.PMIC.存款准备金率D.新屋开工和营建许可【答案】 BD19. 【问题】 某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是( )。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意

16、C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会做出决议【答案】 ABC20. 【问题】 共用题干A.长线交易者B.期货投机者C.套利者D.套期保值者【答案】 BD20. 【问题】 2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤

17、销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】 C21. 【问题】 期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（） .A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.做出行政处罚C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理【答案】 D22. 【问题】 根据下面资料，回答80-81题 A.102.31B.102.41C.102.50D.102.51【答案】 A23. 【问题】 回归系数检验统计量的值分别为（）。A.65.4286：0.09623B.0.09623：65.428

18、6C.3.2857；1.9163D.1.9163：3.2857【答案】 D24. 【问题】 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B25. 【问题】 在现货贸易合同中，通常把成交价格约定为( )的远期价格的交易称为“长单”。A.1年或1年以后B.6个月或6个月以后C.3个月或3个月以后D.1个月或1个月以后【答案】 C26. 【问题】 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务

19、许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】 D27. 【问题】 证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C28. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D29. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.内部控制B.风险控制C.协助开户D.业务隔离【答案

20、】 C30. 【问题】 某资产管理机构发行了款保本型股指联结票据，产品的主要条款如表7-7所示。根据主要条款的具体内容，回答题。A.加入同样数量比例的看涨期权的空头B.加入同样数量比例的看涨期权的多头C.加入同样数量比例的看跌期权的多头D.降低发行价格【答案】 A31. 【问题】 根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A32. 【问题】 期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。A.

21、客户存在过错B.客户交易指令未指明有效期限C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】 C33. 【问题】 投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（ ）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】 D34. 【问题】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】 D35. 【问题】 期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（ ）报告开

22、户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所【答案】 B36. 【问题】 一位德国投资经理持有一份价值为500万美元的美国股票的投资组合。为了对可能的美元贬值进行对冲，该投资经理打算做空美元期货合约进行保值，卖出的期货汇率价格为1.02欧元/美元。两个月内到期。当前的即期汇率为0.974欧元/美元。一个月后，该投资者的价值变为515万美元，同时即期汇率变为1.1欧元/美美元，期货汇率价格变为1.15欧元/美元。一个月后股票投资组合收益率为（）。A.13.3%B.14.3%C.15.3%D.16.3%【答案】 D37. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】 A38. 【问题】 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】 C39. 【问题】 期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本B.要求期货公司相应核增净资本C.要求期货公司相应核减净资产D.要求期货公司相应核增净资产【答案】 A