2022年黑龙江省基金从业资格证通关考试题.docx

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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据合伙企业法，相关规定，合伙企业生产经营所得和其他，所得采取（）原则。A.免税B.高税率C.先税后分D.先分后税【答案】 D2. 【问题】 （ ）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A.集合竞价B.连续竞价C.多次竞价D.系统竞价【答案】 B3. 【问题】 关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（ ）。A.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化B.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算C.具有持续经

2、营和盈利的能力D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】 D4. 【问题】 股权投资基金运行期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A.15个工作日B.5个工作日C.10个工作日D.20个工作日【答案】 B5. 【问题】 公司通过与财务顾问合作，依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位，形成并购策略。进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式，及并购方向的选择与安排属于并购流程中的（）。A.并购目标选择B.并购决策阶段C.并购时机选择D.并购初期工作【答案】 B6. 【问题】 下列关于股权投资母基金的说法中，正确的有（）。A.、B.、

3、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 关于企业自由现金流折现模型，下列选项表述错误的是（ ）。A.通过企业自由现金流折现模型计算得到的是企业价值B.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，只向股东进行自由分配的现金流C.企业自由现金流折现模型估值公式对应的折现率为加权平均资本成本D.企业自由现金流=息税前利润-调整的所得税+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出【答案】 B8. 【问题】 关于投资后管理的作用，下列表述错误的是（ ）。A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险B.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场C.通过提供增值服务

4、，提升被投资企业自身价值D.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值【答案】 D9. 【问题】 股权投资基金的高收益与高期望风险的特征要求（ ）必须具备很高的专业水准，特别是要有善于发现具有潜在投资价值的独到眼光，具备帮助被投资企业创立、发展、壮大的经验和能力。A.投资者B.基金托管人C.基金管理人D.基金监管机构【答案】 C10. 【问题】 在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。A.30%B.25%C.20%

5、D.15%【答案】 A12. 【问题】 我国股权投资基金行业经过多年的探索获得了长足的发展，其主要体现在（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 根据基金运营依据，（ ）依据合伙协议运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】 B14. 【问题】 基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（）A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 某目标公司处于早期创业阶段，利润和现金流均为负，当前估值是4亿元，按照创业投资估值法，投资机构估算该公司5年后的股权价值为80亿元，则该投资机构的目标收益率是（ ）。A.82%B.37%C.51%D.10%【答案】

6、A16. 【问题】 内部控制的全面性原则覆盖的环节有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（）A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】 B18. 【问题】 2013年6月，中央编办发出（），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。A.关于私募股权基金宙核职责分工的通知B.关于私募股权基金管理职责分工的通知C.关于私募股权基金监管职责分工的通知D.关于私募股权基金备案职委分工的通知【答案】 B19. 【问题】 中国证券投资基金业协会履行的职责不包括（ ）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政

7、法规，维护投资人合法权益B.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立【答案】 D20. 【问题】 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】 B21. 【问题】 以下属于相对估值法的方法是（）。A.市现率法B.清算价值法C.经济增加值法D.成本法【答案】 A22. 【问题】 新三板股票的

8、转让方式主要包括做市转让和（）A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让【答案】 A23. 【问题】 （）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】 B24. 【问题】 股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数员，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 我国合伙企业法生效时间为（）A.2007年6月1日B.2008年6月

9、1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日【答案】 A26. 【问题】 在我国，有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按（ ）分红。A.实缴出资比例B.股东实际持有的份额比例C.认缴出资比例D.合伙人协商确定的比例【答案】 A27. 【问题】 新三板股票的转让方式主要包括做市转让和（）A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让【答案】 A28. 【问题】 根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让不包括（ ）。A.协议收购B.对价偿还C.股份回购D.国有股协议转让【答案】 D29. 【问题】 一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办

10、理转让手续，无须征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】 C30. 【问题】 关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（ ）。A.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化B.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算C.具有持续经营和盈利的能力D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】 D31. 【问题】 合伙型股权投资基金的新合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，应（ ）。A.承担无限连带责任B.不承担责任C.以其家庭财产为基础承担无限连带责任D.以其认缴的出资额为限承担责任【答案

11、】 D32. 【问题】 在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责属于基金托管的（）。A.保密性原则B.合规性原则C.安全性原则D.独立性原则【答案】 B33. 【问题】 根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。A.10B.5C.3D.6【答案】 D34. 【问题】 作为尽职调查的作用之一，投资决策辅助的内容不包括（ ）。A.投资协议谈判策略B.投资后管理的重点C.评估项目退出的方式和可行性D.投资利润分配方式【答案】 D

12、35. 【问题】 依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年B.五年C.一年D.三年【答案】 D36. 【问题】 税后净营业利润指的是（）。A.财务报告中的税后净利润减去债务利息支出B.财务报告中的税后净利润加上股利支出C.财务报告中的税后净利润加上债务利息支出D.财务报告中的税后净利润减去股利支出【答案】 C37. 【问题】 基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。A.B.C.和D.和都不是【答案】 C38. 【问题】 通常投资人通过参与被投资企业的营运来了解被投资企业情况，投资

13、人不参与被投资人（）。A.营运层B.股东大会（股东会）C.董事会D.监事会【答案】 A39. 【问题】 我国自（）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。A.2016年5月1日B.2016年5月10日C.2016年6月1日D.2016年6月10日【答案】 A40. 【问题】 我国的证券交易所是依法设立的，（）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A.以利润最大化B.不以营利C.以收入最大化D.以指数最大化【答案】 B41. 【问题】 以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（ ）。

14、A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】 D42. 【问题】 股权投资基金常用的估值方法中，（ ）主要作为一种辅助方法存在，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系。A.相对估值法B.成本法C.清算价值法D.经济增加值法【答案】 B43. 【问题】 关于私募基金管理人内部控制的作用，下列说法错误的是（）。A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.提高经营管理效益C.降低市场运行和基金运作的效率D.保障股权投

15、资基金财产的安全、完整【答案】 C44. 【问题】 下列关于政府引导基金的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C45. 【问题】 关于定期报告的说法，错误的是（ ）。A.定期报告是投资者了解基金运作状况的一个重要途径B.定期报告的编写要求准确、及时和具有一定的前瞻性C.定期报告应该披露基金基本情况、投资进展等情况D.定期报告都是一个季度报告一次【答案】 D46. 【问题】 从资本流动的角度出发，股权投资基金投资阶段资本从（）。A.投资者流向股权投资基金B.投资者流向基金管理人C.基金管理人流向被投资企业D.投资者流向被投资企业【答案】 C47. 【问题】 私募基金管理人内部

16、控制总体目标说法错误的是（）A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】 A48. 【问题】 我国的证券交易所是依法设立的，（）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A.以利润最大化B.不以营利C.以收入最大化D.以指数最大化【答案】 B49. 【问题】 未向社会公开宣传，在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于B.不属于C.视情况而定D.

17、部分属于【答案】 B50. 【问题】 根据公司法的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B51. 【问题】 下列有关股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）。A.一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一B.基金资产保管不同于基金托管C.在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金份额持有人的代理人，对基金资产承担保管责任D.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管【答案】 C52. 【问题】 私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）A.保证基金最低投资收益B.保证遵

18、守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】 A53. 【问题】 进行股权投资的最终目标是（ ）。A.实现项目的成功退出B.了解被投资企业经营运作情况C.提升被投资企业自身价值D.对被投资企业进行的项目监控活动【答案】 A54. 【问题】 以业绩报酬机制为核心的（ ）通常成为募集谈判的重要条款，可能包括收益分配方式、门槛收益率、追赶方式、业绩报酬比例、回拨机制等内容。A.投资限额条款B.经营投资范围条款C.运营成本条款D.利润分配条款【答案】 D55. 【问题】 项目来源渠道多种多样，主要包

19、括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D56. 【问题】 我国的证券交易所是依法设立的，（）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A.以利润最大化B.不以营利C.以收入最大化D.以指数最大化【答案】 B57. 【问题】 关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起

20、着桥梁和纽带作用【答案】 B58. 【问题】 利润和现金流均为负数，未来回报很高，但存在高度不确定性的早期项目一般采用的估值方法是（ ）。A.折现现金流估值法B.企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法C.退出时股权价值/目标回报倍数倒推法D.创业投资估值法【答案】 D59. 【问题】 未向社会公开宣传，在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于【答案】 B60. 【问题】 在签署基金合同和附属协议前，应向投资者披露股权投资基金的募集业务文件不包括（ ）。A.基金合同B.基金招募推介资料C.风险揭示书D.基金托管协议【答案】 D