2022年青海省证券从业评估模拟题19.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2. 【问题】 证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行（）职责。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过A.250%；300%B.250%；250%C.300%；300%D.300%；250%【答案】 C4. 【问题】 证券金融公

2、司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 B5. 【问题】 接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。A.100亿美元B.100亿元人民币C.200亿美元D.200亿元人民币【答案】 A6. 【问题】 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。A.控股占比5以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所

3、控股的证券公司的利益【答案】 B7. 【问题】 下列关于公司章程记载事项的说法，错误的是（ ）。A.公司章程记载事项区分为必要记载事项和任意记载事项B.必要记载事项又可进一步区分为绝对必要记载事项和相对必要记载事项C.相对必要记载事项是法律规定应当记载的事项，如不记载，可导致章程无效D.任意记载事项是可根据需要由当事人自己决定的任何不违背法律的事项。但任意记载事项一经记载，即产生法律效力，对当事人发生约束力。【答案】 C8. 【问题】 通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.3

4、0天到180天【答案】 C9. 【问题】 下列各项，（）应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。A.董事会B.高级管理人员C.部门负责人D.分支机构【答案】 A11. 【问题】 下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加

5、基金销售人员从业考试且合格D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书【答案】 B12. 【问题】 股指期货包括（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】 A15. 【问题】 按照证券公司监督管理条例第十条的规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5以上股权的股

6、东、实际控制人。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 下列不符合非公开募集基金合格投资者条件的是（ ）。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.最近3年年均收入不低于50万元的个人C.社会保障基金D.金融资产应不低于200万元的个人【答案】 D17. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50%B.100%C.200%D.500%【答案】 D18. 【问题】 关于要约收购的规定，下列说法正确的是（）。A.收购人可以采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票B.收购人可以超出要约的条件买入被收购公司的股票C.收购人在

7、收购期限内，不得买入被收购公司的股票D.收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票【答案】 D19. 【问题】 上海证券交易股票期权试点规则属于股票期权业务主要涉及的（）A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性文件【答案】 D20. 【问题】 资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5B.10C.20D.30【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，公司因欺诈发

8、行证券，只有（ ）情形的，不予立案追溯。A.利用募集的资金从事正常活动的B.发行数额达到600万元的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的【答案】 A21. 【问题】 以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（）。A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁【答案】 D22. 【问题】 持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理

9、人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1B.5C.10D.15【答案】 B23. 【问题】 证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】 A24. 【问题】 证券公司应当落实（）应急管理职责。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）A.600B.1000C.800D.500【答案】 D26. 【问题】 每月结束后（）个工作日内，合格

10、境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.5【答案】 A27. 【问题】 以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29. 【问题】 下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍

11、以上（ ）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】 B31. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50B.100C.200D.500【答案】 D32. 【问题】 按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，下列可以立案追诉的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项

12、正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.1B.2C.3D.5【答案】 C34. 【问题】 适当性管理的具体安排包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D36. 【问题】 基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人

13、员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（ ）罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 D37. 【问题】 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38. 【问题】 公司的高级管理人员，不包括（ ）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人【答案】 B39. 【问题】 我国公司法适用的公司有两种：行限责任公同和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公P_j股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】 A