2022年青海省证券投资顾问点睛提升试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 违反投资适当性原则的主要原因在于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4. 【问题】 下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问

2、题】 期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 供给曲线代表的是（）。A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】 D9. 【问题】 从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（ ）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】 D10. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小，投资操作不同，以下属于买入操作的取

3、值范围的是（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 使用财务报表的主体可能包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 个人税收规划应遵循的原则主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 下列各项中，（ ）是对公司当前经营能力的较精确估计。A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】 A17. 【问题】 宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】

4、 D18. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 下列关于BAPM模型与CAPM的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 （ ）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 反转突破形态包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 下列关

5、于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 下列属于客户常规性收入的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24. 【问题】 以下哪些信息属于定性信息?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 （ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B27. 【问题】 假设某项交易的期限为125个交易日，并且只在这段时间占用了所配置

6、的经济资本，此项交易对应的RAROC为4%，则调整为年度比率的RAROC等于（）。A.6.28%B.7.43%C.7.85%D.8.16%【答案】 D28. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 （）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 A30. 【问题】 （）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沫B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A31. 【问题】 证券产品选择的步骤包

7、括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 证券产品选择的步骤有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 下列有关通货膨胀对证券市场的影响，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 （）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】 C39. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的买入信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】 B