2022年黑龙江省证券投资顾问自我评估试卷51.docx

《2022年黑龙江省证券投资顾问自我评估试卷51.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年黑龙江省证券投资顾问自我评估试卷51.docx（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以下说法错误的是（ ）。A.扩大财政支出有利于股票价格上涨B.增加财政补贴有利于股票价格上涨C.减少国债发行量有利于股票价格上涨D.减少税收不利于股票价格上涨【答案】 D2. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 以下关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C

2、.D.【答案】 A6. 【问题】 下列各项属于投资适当性要求的是（ ）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】 C7. 【问题】 关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。 I、期限和品种符合客户的投资目标 、收益符合客户目标 、符合客户的风险承受能力等级 、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、

3、D.I、【答案】 C9. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】 B11. 【问题】 现金流量表主要包括（ ）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 证券投资基本分析的两种方法为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年

4、的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C15. 【问题】 高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（ ）。A.股票型基金B.股票C.混合型基金D.固

5、定收益类基金【答案】 D19. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关于证券组合的有效边界， 下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D

6、22. 【问题】 在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】 D23. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B24. 【问题】 正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】 A25. 【问题】 在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支

7、付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】 C26. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B27. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 个人税收规划应遵循的原则主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、V

8、【答案】 D30. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32. 【问题】 消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（ ）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 商业保险的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36. 【问题】 我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（ ）向客户收取证券投资顾问服务费。A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答案】 B39. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B