2022年陕西省证券从业高分测试题.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（）。A.另类子公司可以融资B.另类子公司不得对外提供担保C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.另类子公司不得从事投资以外的业务【答案】 A2. 【问题】 证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的廉洁培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周B.每月C.每个季度D.每年【答案】 D3. 【问题】 按照证券期货投资者适当性管

2、理办法的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 A4. 【问题】 按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 C5. 【问题】 按照证券投资基金销售管理办法，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停

3、办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 根据证券公司监督管理条例下列关于客户资产保护的说法，正确的是（）。A.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放B.客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司C.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金D.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金【答案】 C7. 【问题】 合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得

4、或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】 A8. 【问题】 “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】 C9. 【问题】 信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，

5、其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】 B10. 【问题】 除当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】 B11. 【问题】

6、 对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。A.专人B.期货公司财务人员C.期货公司报告撰写人D.专业机构人员【答案】 A12. 【问题】 根据合伙企业法规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.个人丧失偿债能力【答案】 D13. 【问题】 关于开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安

7、全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】 B14. 【问题】 证券公司自营业务部门的职责不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15. 【问题】 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（ ）以下的罚款。A.10

8、0万元以上1000万元以下B.200万元以上2000万元以下C.300万元以上3000万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 B16. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具合规审计意见【答案】 C17. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的

9、，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】 D18. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.20D.30【答案】 B19. 【问题】 根据证券投资基金法，擅自变更持有5以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并

10、处（）罚款。A.5万元以上50万元以下B.5万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 A20. 【问题】 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（）。A.客户电话委托下单B.为客户开通融资融券业务C.欺诈、内幕交易和操纵证券市场D.客户自行买卖股票【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1

11、B.2；2C.3；3D.3；1【答案】 C21. 【问题】 （）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。A.控股股东B.实际控制人C.控股股东、实际控制人D.以上都不是【答案】 C22. 【问题】 信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.10万元以上30万元以下C.50万元以上500万元以下D.60万元以上600万元以下【答案】 C23. 【问题】 基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（ ）。A.1万元以上30

12、万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B24. 【问题】 下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（）。A.新进入上市公司的董事、监事B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东C.上市公司收购人D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人【答案】 C25. 【问题】 期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】 B26. 【问题】 以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内

13、，向公司登记机关报送材料申请设立登记。A.10B.15C.20D.30【答案】 D27. 【问题】 按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 证券公司中间介绍业务是指（）。A.证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务B.证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务C.证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务D.证券公司为基金介绍客户购

14、买基金份额的业务【答案】 A30. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格【答案】 B31. 【问题】 股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。A.股票发行日期B.股东取得股份的日期C.股东的姓名D.股东所持股份数【答案】 A32. 【问题】 按照证券期货投资者适当性管理

15、办法的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 A33. 【问题】 根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】 B34. 【问题】 为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（）A.委托人资格审查B.产品尽职调查C.市场调查D.委托人资格

16、审查和产品尽职调查【答案】 D35. 【问题】 期货交易管理条例规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。A.谈话B.记入信用记录C.暂停从业资格D.提示【答案】 C36. 【问题】 根据上海证券交易所融资融券交易实施细则，维持担保比例超过（）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100B.200C.150D.300【答案】 D37. 【问题】 以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经董事会作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件【答案】 A38. 【问题】 下列选项中，说法错误的是（）。A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年D.股份有限公司董事会成员可以为11人【答案】 A39. 【问题】 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A