2022年黑龙江省期货从业资格提升试题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向( )备案。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.其住所地的中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 A2. 【问题】 公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）个工作日内反馈A.3B.5C.7D.10【答案】 B3. 【问题】 下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（ ）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为

2、的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】 A4. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售从业人员资格【答案】 C5. 【问题】 设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A6. 【问题】 某股票组合市值8亿元，值为0.92.为对冲股票组合的系统性风险，基金经理决定在沪深300指数期货10月合约上建立相应的空头头寸，卖出价格为3263.8点，该基金经理应该卖出股指期货（ ）张。A.702B.752C.8

3、02D.852【答案】 B7. 【问题】 丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。A.3200万元B.3000万元C.2800万元D.3100万元【答案】 C8. 【问题】 期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C

4、.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】 D9. 【问题】 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 B10. 【问题】 （）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A.期货公司B.期货交易所C.客户D.中国期货业协会【答案】 A11. 【问题】 下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会

5、的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】 B12. 【问题】 期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。A.10B.15C.20D.30【答案】 C13. 【问题】 期权风险度量指标中衡量期权价格变动与斯权标的物价格变动之间的关系的指标是（ ）。A.DeltAB.GammAC.ThetAD.VegA【答案】 A14. 【问题】 2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元

6、【答案】 B15. 【问题】 常用定量分析方法不包括（）。A.平衡表法B.统计分析方法C.计量分析方法D.技术分析中的定量分析【答案】 A16. 【问题】 根据下面资料，回答71-72题 A.4B.7C.9D.11【答案】 C17. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.证券公司C.期货交易所D.客户【答案】 A18. 【问题】 客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。 A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答

7、案】 A19. 【问题】 某机构投资者拥有的股票组合中，金融类股、地产类股、信息类股和医药类股分别占比36、24、18和22，卢系数分别为08、16、21和25，其投资组合的系数为( )。A.2.2B.1.8C.1.6D.1.3【答案】 C20. 【问题】 （）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书B.董事长C.副董事长D.理事长【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列关于买进看跌期权的说法（不计交易费用），正确的是（ ）。 A.看跌期权买方的最大损失是：执行价格一权利金

8、B.看跌期权买方的最大损失是全部的权利会C.当标的资产价格小于执行价格时，行权1看跌期权买方有利D.当标的资产价格大于执行价格时，行权1看跌期权买方有利【答案】 BC2. 【问题】 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司相关接责任人员采取的措施包括（ ）。 A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.吊销从业资格D.记入信用记录【答案】 AB3. 【问题】 形成反向市场的原因包括（）。A.近期市场需求疲软，现货价格大幅度下降B.预计市场未来供给将大幅度增加，期货价格大

9、幅度下降C.近期市场需求迫切，现货价格大幅度上升D.预计市场未来供给将大幅度减少，期货价格大幅度上升【答案】 BC4. 【问题】 期货投机与套期保值的区别主要有（ ）。A.从交易目的来看，期货投机交易是以赚取价差收益为目的；而套期保值交易是利用期货市场规避现货价格波动的风险B.从交易方式来看，期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空，从而获得价差收益；期货及衍生品基础套期保值交易则是在期货市场上建立现货市场的对冲头寸，以期达到对冲现货市场的价格波动风险C.从交易风险来看，期货投机者在交易中通常是为博取价差收益而主动承担相应的价格风险；套期保值者则是通过期货交易规避现货价格风险。因此，从交易者的风

10、险态度看，期货投机者大多是价格风险偏好者，套期保值者大多是价格风险厌恶者D.从交易结果来看，期货投机者在交易中通常是为博取高额利润而主动承担相应的价格风险；套期保值者则是通过期货交易规避现货道德风险。因此，从交易者的风险态度看，期货投机者大多是价格风险厌恶者，套期保值者大多是价格风险偏好者【答案】 ABC5. 【问题】 世界各地交易所的会员构成分类不尽相同，有（ ）等。A.自然人会员与法人会员之分B.全权会员与专业会员之分C.结算会员与非结算会员之分D.全权会员与结算会员之分世界各地交易所的会员构成.自然人会员与法人会员之分；全权会员与专业会员之分；结算会员与非结算会员之分。故本题选ABC。【

11、答案】 ABC6. 【问题】 下列关于股指期货套期保值中合约数量的表述中，正确的有（ ）。 A.当现货总价值和期货合约的价值定下来后，所需买卖的期货合约数就与的大小有关B.系数越大，所需的期货合约书就越多C.系数越大，所需的期货合约书就越少D.系数与期货合约无关【答案】 AB7. 【问题】 经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得（）。A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使

12、其误认为具有确定性的意见【答案】 BCD8. 【问题】 期货交易所实施下列（ ）行为，应当事前向中国证监会批准和报告。A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.上市、修改或者终止合约D.制定或者修改交易规则的实施细则【答案】 ABCD9. 【问题】 期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有（ ）。A.拟变更的股权不得存在被查封. 冻结等情形B.期货公司与股东之间不得交叉持股C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】 ABD10. 【问题】 剩余期限相同，付息频率相同，（ ）的债券，修正久期较大。A.票面利率较低B.

13、到期收益率较高C.票面利率较高D.到期收益率较低【答案】 AD11. 【问题】 个人投资者在申请开立金融期货交易编码前，需先由期货公司会员对投资者进行综合评估。具体要求有（ ）。A.不存在严重不良诚信记录B.具有累计10个交易日、30笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录C.综合评估得分低于规定标准D.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元【答案】 AD12. 【问题】 在我国，当会员出现（ ）情况时，期货交易所可以对其全部或部分持仓实施强行平仓。A.持仓量超出其限仓标准的80以上B.结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补

14、足C.因违规受到交易所强行平仓处罚D.根据交易所的紧急措施应予以强行平仓【答案】 BCD13. 【问题】 基差买方管理敞口风险的主要措施包括（ ）。A.一次性点价策略，结束基差交易B.及时在期货市场进行相应的套期保值交易C.运用期权工具对点价策略进行保护D.分批点价策略，减少亏损【答案】 ABCD14. 【问题】 关于期货合约持仓量变化的描述，正确的是（）。A.成交双方中买方为开仓、卖方为平仓，持仓量不变B.成交双方中买方为平仓、卖方为开仓，持仓量不变C.成交双方均为开仓操作，持仓量减少D.成交双方均为平仓操作，持仓量减少【答案】 ABD15. 【问题】 经营机构通过营业网点向普通投资者销售产

15、品或者提供服务前，进行下列（ ）告知、警示，应当全过程录音或者录像 A.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项D.产品管理人过去产品业绩【答案】 ABC16. 【问题】 某期货公司主要资本为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东，下列关于期货公司与甲公司有关表述，错误的有（）A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保B.甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求C.期货公司不得向甲公司提供融资D.期货公司

16、不得与甲公司进行不当的关联交易【答案】 AB17. 【问题】 下列属于中长期利率期货品种的是（ ）。A.T-NotesB.T-BillsC.T-BondsD.ThreemonthEurodollarFutures【答案】 AC18. 【问题】 下列属于期权的价格组成部分的有（ ）。A.内涵价值B.时间价值C.空间价值D.额外价值【答案】 AB19. 【问题】 按外汇交易的交割时间，汇率可分为()。A.当期汇率B.固定汇率C.即期汇率D.远期汇率【答案】 CD20. 【问题】 除供需关系外，（ ）也能影响期货价格。 A.利率 ?B.汇率C.战争D.心理 ?E【答案】 ABCD20. 【问题】 因

17、期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（ ）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据期货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】 A21. 【问题】 下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】 A22. 【问题】 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（

18、）。A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大收益【答案】 A23. 【问题】 有权指定交割仓库的是（）。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】 D24. 【问题】 某保险公司拥有一个指数型基金，规模为50亿元，跟踪的标的指数为沪深300指数，其投资组合权重分布与现货指数相同。方案一：现金基础策略构建指数型基金。直接通过买卖股票现货构建指数型基金。获利资本利得和红利。其中，未来6个月的股票红利为3195万元。方案二：运用期货加现金增值策略构建指数型基金。将45亿元左右的资金投资于政

19、A.96782.4B.11656.5C.102630.34D.135235.23【答案】 C25. 【问题】 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（ ）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C26. 【问题】 2015年张某在甲期货公司

20、营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（ ）。 A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A27. 【问题】 小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（ ）。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结

21、算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】 B28. 【问题】 期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。A.客户存在过错B.客户交易指令

22、未指明有效期限C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】 C29. 【问题】 期货交易所总经理每届任期( )年。A.5B.4C.3D.2【答案】 C30. 【问题】 美国劳工部劳动统计局公布的非农就业数据的来源是对( )进行调查。A.机构B.家庭C.非农业人口D.个人【答案】 A31. 【问题】 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。A.单个股东的持股比例增加到3B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6C.单个股东的持股比例增加到1D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3【答案】 B32. 【问题】 首席

23、风险官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】 D33. 【问题】 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】 D34. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.各期货公司【答案】 C35. 【问题】 期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D

24、.150%【答案】 C36. 【问题】 关于期权的希腊字母，下例说法错误的是( )。A.Delta的取值范围为(-1，1)B.深度实值和深度虚值期权的Gamma值均较小，只要标的资产价格和执行价格相近，价格的波动都会导致Delta值的剧烈变动，因此平价期权的Gamma值最大C.在行权价附近，Theta的绝对值最大D.Rh0随标的证券价格单调递减【答案】 D37. 【问题】 参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（ ）。A.具有完全民事行为能力B.年满20周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作1年以上【答案】 A38. 【问题】 国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务

25、院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【答案】 D39. 【问题】 8月份，某银行A1pha策略理财产品的管理人认为市场未来将陷入震荡整理，但前期一直弱势的消费类股票的表现将强于指数。根据这一判断，该管理人从家电、医药、零售等行业选择了20只股票构造投资组合，经计算，该组合的值为076，市值共8亿元。同时在沪深300指数期货10月合约上建立空头头寸，此时的10月合约价位在34265点。10月合约临近到期，把全部股票卖出，同时买入平仓10月合约空头。在这段时间里，10月合约下跌到32000点，而消费类股票组合的市值增长了734%。此次A1pha策略的操作共获利（）万元。A.2973.4B.9887.845C.5384.426D.6726.365【答案】 B