2022年陕西省证券投资顾问自我评估试卷55.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】 D2. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【

2、问题】 按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】 D7. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法，不正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10. 【问题】 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（ ）。A.已获利息倍数B.流动比率C.速

3、动比率D.应收账款周转率【答案】 A11. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 关于证券组合的有效边界， 下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 关于计算VaR值

4、的参数选择，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16. 【问题】 财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 下列（ ）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】 B20. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.

5、D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 家庭的生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 税务规划的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 关于债券发行主体，下列论述不正确的是（ ）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C23. 【问题】 某3年期债券久期为25年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（ ）。A.下跌2.43元

6、B.上升2.45元C.下跌2.45元D.上升2.43元【答案】 B24. 【问题】 以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 商业保险的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】 B29. 【问题】 素质教育的成本一般包括（）。

7、A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A32. 【问题】 债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】 C33. 【问题】 一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B

8、34. 【问题】 张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】 C35. 【问题】 投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 常见的对冲策略有效性评价方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 以下关于资本资产定价模型的假设条件正确的是（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D39. 【问题】 公司产品竟争能力分析需要分析公司（ ）A.B.C.D.【答案】 A