2022年全国证券投资顾问深度自测预测题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】 A2. 【问题】 现金管理的内容的是（ ）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】 B3. 【问题】 （）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】 C4. 【问题】 以下属于证券分析方法的是（ ）A

2、.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D5. 【问题】 某投资者于年初将1500元现金按5的年利率投资5年，那么该项投资（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10. 【问题】 基本分析法中的公司分析

3、侧重于对（ ）的分析。A.、IVB.、C.、IVD.、III、IV【答案】 A11. 【问题】 以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D14. 【问题】 关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15. 【问题】 收益性是指债

4、券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 （ ）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】 A20. 【问题】 预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90%,并且该公司以后每年每股股利将以5%的速度増长。

5、如果某投资者希望内部收益率不低于10%,那么，（ ）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 某公司在未来每期支付的每股股息为9元，必要收益率为10，当前股票价格为70元，则在股价决定的零增长模型下，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21. 【问题】 影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D22. 【问题】 下列属于持续整理形态的有（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 C23. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.、B.、C

6、.、D.、【答案】 C24. 【问题】 金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 D25. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户

7、合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A27. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（ ）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】 B31. 【问题】 下列关于杜邦财务分析体系

8、的说法中，不正确的是（ ）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】 A32. 【问题】 套利定价理论的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 信用利差是

9、用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C37. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38. 【问题】 多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】 C