2022年黑龙江省证券投资顾问自测测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 道氏理论中的主要原理的趋势（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失

2、败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B4. 【问题】 证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】 D9. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融

3、理论的联系。说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（ ）。A.、IIB.、C.、IVD.、IV【答案】 D14. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险

4、水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D15. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 下列有关财务弹性的表述，不正确的是（ ）。A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】 A18. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（ ）等各环节管理状况的综合性

5、指标。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20. 【问题】 张某名校本科毕业，著名外企就职，今年25岁，年税后收入8万元，有社保，目前租房居住，已贷款购车，生活比较稳定，对未来充满信心和憧憬。父母身体健康、目前能负担自己的生活开支。张某有一定的风险意识，知道自己的健康状况对父母的重要性。针对张某的情况，理财规划师给出的下列建议中，合理的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，

6、至少两个符合题意)20. 【问题】 以下说法错误的是（ ）。A.扩大财政支出有利于股票价格上涨B.增加财政补贴有利于股票价格上涨C.减少国债发行量有利于股票价格上涨D.减少税收不利于股票价格上涨【答案】 D21. 【问题】 （）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】 B22. 【问题】 公司的盈利能力指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 下面（ ）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小

7、赵D.小李【答案】 C24. 【问题】 行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B25. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B26. 【问题】 下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.

8、B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 股权分置改革的完成，表明（ ）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。A.经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕B.经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕C.经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕D.经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕【答案】 D32. 【问题】 制定保险规划的原则有（ ）。A.B.

9、C.D.【答案】 A33. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（ ）。A.、IIB.、C.、IVD.、IV【答案】 D34. 【问题】 以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（ ） 。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保险【答案】 D35. 【问题】 下列关于 Stata的特点。说法正确的有（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D36. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 下列现金流可以看做是年金的有（ ）。A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D