2022年山西省证券投资顾问深度自测考试题85.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（ ）。A.速动比率B.资产负债率C.产权比率D.已获利息倍数【答案】 A3. 【问题】 根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【

2、答案】 D6. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B7. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（ ）A.60B.

3、56.8C.75.1D.70【答案】 C8. 【问题】 迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D9. 【问题】 威廉姆斯提出的（）在投资分析理论中具有重要地位，至今仍然广泛应用。A.股利贴现模型（DDM）B.套利定价模型（APT）C.单因素模型（市场模型）D.资本资产定价模型（CAPM）【答案】 A10. 【问题】 VAR的计算要素一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以

4、下行为（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A13. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D15. 【问题】 下列关于债务管理的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C

5、.、D.、【答案】 B16. 【问题】 在计算承受能力总分时应计10分的情形有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 EViews具有的功能有（ ）A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 简单型消扱投资策略的缺点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至

6、少两个符合题意)20. 【问题】 技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 下列关于流动性原则说法错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C25. 【问题】 关于计算VaR值的历史模拟法，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、

7、D.、【答案】 A26. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 下列属于持续整理形态的有（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 C30. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31. 【问题】 转嫁的判断标准包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 一般而言，影响行业市场结构变化

8、的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33. 【问题】 在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 进行产业链分析的意义包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】 C36. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（ ）。A.融资缺口= -流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口= -流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A39. 【问题】 假设金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为800亿元，加权平均久期为4年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-2B.-2.8C.2D.2.8【答案】 D