2022年四川省证券投资顾问通关题型50.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（ ）的能力。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 D4. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规

2、和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B6. 【问题】 个人生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 金融远期合约主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9. 【问题】 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（ ）应当承担连

3、带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段购买或出售某种证券【答案】 C11. 【问题】 证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】 C12. 【问题】 应用技术分析方法时，应注意的问题包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 属于客户的其他理

4、财要求的是（）A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】 B15. 【问题】 一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16. 【问题】 某3年期债券久期为25年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（ ）。A.下跌2.43元B.上升2.45元C.下跌2.45元D.上升2.43元【答案】 B17. 【问题】 下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 证券公司.证券投资咨询机

5、构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（ ）。A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.加权平均收益率【答案】 B21. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 下列

6、各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（ ）。A.速动比率B.资产负债率C.产权比率D.已获利息倍数【答案】 A23. 【问题】 2010年10月12日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾问【答案】 C24. 【问题】 违反投资适当性原则的主要原因在于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 违反投资适当性原则的主要原因在于

7、（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 D28. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（ ）A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】 D30. 【问题】 下列方法中

8、（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】 A31. 【问题】 下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 下列关于保险规划的做法中，可能面临风险的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 制定保险规划的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D38. 【问题】 下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D