2022年云南省证券投资顾问通关提分卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。A.前提B.基础C.核心D.目标【答案】 C4. 【问题】 某投资者于年初将1500元现金按5的年利率投资5年，那么该项投资（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6

2、. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 （）分析方法的应用法则是选择市盈率和市净率较低的股票。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、IV【答案】 D11. 【问题】 教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 （）是指在同一市场买入（

3、或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】 B13. 【问题】 可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】 A14. 【问题】 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A15. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（ ）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.

4、【答案】 B16. 【问题】 下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B17. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（ ）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B19. 【问题】 （）不是税务规划的目标。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D20. 【问题】 在半强式有效市场中，下列说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、

5、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A22. 【问题】 债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（ ）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24. 【问题】 当收盘价、开

6、盘价、最高价、最低价相同的时候， K线的形状为（ ）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C25. 【问题】 开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案】 B26. 【问题】 在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】 A28. 【问题】 我国法律法

7、规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C30. 【问题】 以下说法错误的是（ ）。A.扩大财政支出有利于股票价格上涨B.增加财政补贴有利于

8、股票价格上涨C.减少国债发行量有利于股票价格上涨D.减少税收不利于股票价格上涨【答案】 D31. 【问题】 在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B33. 【问题】 有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 下列关于保险规划的做法中，可能面临风险的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 在行业的（ ）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】 C37. 【问题】 股利贴现模型的应用法则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】 D39. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B