2022年全省期货从业资格提升试题58.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。A.10B.15C.30D.60【答案】 C2. 【问题】 （）已成为宏观调控体系的重要组成部分，成为保障供应、稳定价格的“缓冲器”、“蓄水池”和“保护伞”。A.期货B.国家商品储备C.债券D.基金【答案】 B3. 【问题】 下列不属于期货交易所职责的是( )。A.制定并实施交易规则及其实施细则B.对保证金安全存管实施监控C.发布市场信息D.监

2、管指定交割仓库的期货业务【答案】 B4. 【问题】 期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D5. 【问题】 2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是( )。A.处违法所得10倍以下罚款B.没收违法所得，并处以25万元的罚款C.没收违法所得，并处以30万元的罚款D.没收违法所

3、得，并处以200万元的罚款【答案】 C6. 【问题】 期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B7. 【问题】 期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D8. 【问题】 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（ ）制定的。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.中国期货业协会D.期货公司【答案】 B9. 【问题】 A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：

4、第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）。A.5700万元B.5900万元C.6300万元D.6100万元【答案】 D10. 【问题】 12月1日，某饲料厂与某油脂企业签订合同，约定出售一批豆粕，协调以下一年3月份豆粕期货价格为基准，以高于期货价格10元吨的价格作为现货交收价格。同时该饲料厂进行套期保值，以2220元吨的价

5、格卖出下一年3月份豆粕期货。该饲料厂开始套期保值时的基差为（）元吨。A.-20B.-10C.20D.10【答案】 D11. 【问题】 会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）A.监事会B.理事会C.董事会D.专业委员会【答案】 B12. 【问题】 交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。A.本公司的客户B.交易所的其他交易结算会员C.其他公司的客户D.交易所的非结算会员【答案】 A13. 【问题】 下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法所称的经理层人员的是（）。A.财务负责人B.监事C.董事长D.首席风险官【答案】 D14. 【问题】 期货从业人员

6、执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D15. 【问题】 ( )定义为期权价格的变化与利率变化之间的比率，用来度量期权价格对利率变动的敏感性，计量利率变动的风险。A.DeltaB.GammaC.RhoD.Vega【答案】 C16. 【问题】 期权风险度量指标中衡量期权价格变动与斯权标的物价格变动之间的关系的指标是（ ）。A.DeltaB.GammaC.ThetaD.Vega【答案】 A17. 【问题】 期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.提供期货市场

7、信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】 B18. 【问题】 12月1日，某饲料厂与某油脂企业签订合同，约定出售一批豆粕，协调以下一年3月份豆粕期货价格为基准，以高于期货价格10元吨的价格作为现货交收价格。同时该饲料厂进行套期保值，以2220元吨的价格卖出下一年3月份豆粕期货。该饲料厂开始套期保值时的基差为（ ）元吨。A.-20B.-10C.20D.10【答案】 D19. 【问题】 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（ ）。A.申请书B.任职资格申请表

8、C.2名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】 D20. 【问题】 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由( )按照期货交易所的规定办理。A.结算会员B.中国证监会C.该期货公司D.非结算会员【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 某饲料厂对其未来要采购的豆粕进行套期保值，待采购完毕时结束套期保值。当基差走弱时，意味着（ ）。(不计手续费等费用)A.该饲料厂实际的采购价要比套期保值开始时的现货价格要理想B.期货市场亏损，现货市场盈利C.期货市场盈利，现货市场亏损D.期货和现货两个市场盈亏相抵后有净盈利【答案】 AD2. 【问题

9、】 根据中国证监会的规定，期货公司营业部应当设立信息公示栏，提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询()资格公示信息。A.期货公司从业人员B.银行从业人员C.营业部从业人员D.监管机构从业人员【答案】 AC3. 【问题】 期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述正确的有（ ）。A.期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，应属无效约定，期货公司应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%B.期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，则对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任C.期货公司

10、承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%【答案】 BC4. 【问题】 期货公司与证券公司建立中间介绍业务的对接规则，应该明确的事项包括（）。A.办理开户的程序B.行情和交易系统的安装维护C.期货保证金的流程D.客户控诉的处理程序【答案】 ABD5. 【问题】 期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（ ）。A.变更名称. 公司章程B.作出终止业务等重大决议C.被有权机关立案调查或者采取强制措施D.任免董事. 监事. 高级管理人员. 财务负责人. 营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更【答案】 ABC6

11、. 【问题】 下列属于经济政策的是（ ）。A.货币政策B.财政政策C.产业政策D.民主集中制【答案】 ABC7. 【问题】 下列对于不同期权的时间价值说法正确的有（）。A.平值期权和虚值期权的时间价值总是大于等于0B.平值期权和虚值期权的时间价值总是小于等于0C.美式期权的时间价值总是大于等于0D.实值欧式期权的时间价值可能小于0【答案】 ACD8. 【问题】 申请总经理、副总经理的任职资格，应当（ ）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验D.担任期货公司、证券公司等金

12、融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历【答案】 ABCD9. 【问题】 关于基本分析与技术分析，下列说法正确的有（ ）。A.技术分析法和基本分析法分析价格趋势的基本观点不同B.基本分析法劣于技术分析法C.技术分析法在很大程度上依赖于经验判断D.技术分析法的基点是事后分析【答案】 ACD10. 【问题】 下列有关心理因素对期货价格影响的表述，正确的有( )。A.当人们对市场信心十足时，即使没什么利好消息，价格也可能会上涨B.当人们对市场失去信心时，即使没什么利空因素，价格也会下跌C.当市场处于牛市时，一些微不足道的利好消息都会刺激投机者的做多心理，引起价格上涨，利空消息

13、往往无法扭转价格坚挺的走势D.当市场处于熊市时，一些微不足道的利空消息都会刺激投机者的做空心理，引起价格下跌，利好消息往往无法扭转价格疲软的走势【答案】 ABCD11. 【问题】 关于我国期货合约名称的描述，正确的有（ ）。 A.注明了该合约的品种名称B.注明了该合约的价值C.注明了该合约的上市交易所名称D.注明了该合约的交割日期【答案】 AC12. 【问题】 对期货投资分析来说，期货交易是（ ）的领域。A.信息量大B.信息量小C.信息敏感度强D.信息变化频度高【答案】 ACD13. 【问题】 风险控制的最高境界是()。比如对套期保值者而言，其目的就是期望通过期货交易规避企业无法消除的价格风险

14、。A.提高风险B.减轻风险C.消除风险D.规避风险【答案】 CD14. 【问题】 在我国银行间外汇市场交易的外汇衍生品包括（）。A.外汇期权B.外汇期货C.外汇掉期D.外汇远期【答案】 ACD15. 【问题】 当基差从“10美分/蒲式耳”变为“9美分/蒲式耳”时，下列说法中，不正确的有（）。A.市场处于正向市场B.基差走强C.市场处于反向市场D.基差走弱【答案】 AB16. 【问题】 从浮动利率挂钩的标的看，我国场外利率衍生品市场中的人民币利率互换分为（ ）。?A.基于1年期定期存款利率的利率互换B.基于6个月短期国债利率的利率互换C.基于6天回购定盘利率的利率互换D.基于Shibor的利率互

15、换【答案】 AD17. 【问题】 下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是（）。A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.在持有或者控制期货公司5以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员C.为期货公司及其关联方提供财务. 法律. 咨询等服务的人员及其近亲属D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员【答案】 ABCD18. 【问题】 期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。A.停业申请书B.停业决议文件C.关于处理客户资产的报告D.关于清退客户情况的报告【答案】 ABCD19. 【问题】 全面结算会员期货公司可以根据（ ）调整向非结算会员收

16、取的保证金标准。A.市场情况B.非结算会员的要求C.非结算会员的资信情况D.非结算会员的书面意向【答案】 AC20. 【问题】 以下属于跨品种套利的是（）。A.A交易所9月菜粕期货与A交易所9月豆粕期货问的套利B.同一交易所5月大豆期货与5月豆油期货的套利C.A交易所5月大豆期货与8交易所5月大豆期货间的套利D.同一交易所3月大豆期货与5月大豆期货间的套利【答案】 AB20. 【问题】 在宏观经济分析中最常用的GDP核算方法是（）。A.支出法B.收入法C.增值法D.生产法【答案】 A21. 【问题】 利用以上回归模型对黄金价格做出预测。对于各自变量给出预测假设：原油价格为50美元桶，黄金ETF

17、持有量为700吨，美国标准普尔500指数为1800点，将其代人模型，得到纽约黄金价格的预测值约为( )美元盎司。A.990.812B.967.679C.990.822D.990.842【答案】 B22. 【问题】 期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B23. 【问题】 在我国，计算货币存量的指标中，M，表示( )。A.现金+准货币B.现金+金融债券C.现金+活期存款D.现金【答案】 C24. 【问题】 会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所

18、应当将大会全部文件报告中国证监会。A.23；5B.13；5C.23；10D.12；10【答案】 C25. 【问题】 会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.23；5B.13；5C.23；10D.12；10【答案】 C26. 【问题】 出口企业为了防止外汇风险，要（）。A.开展本币多头套期保值B.开展本币空头套期保值C.开展外本币多头套期保值D.开展汇率互换【答案】 A27. 【问题】 若沪深300指数为2500，无风险年利率为4%，指数股息率为1%（均按单利记），1个月后到期的沪深300股指期货

19、的理论价格是（）。（保留小数点后两位）A.2510.42B.2508.33C.2528.33D.2506.25【答案】 D28. 【问题】 ( )定义为期权价格的变化与利率变化之间的比率，用来度量期权价格对利率变动的敏感性，计量利率变动的风险。A.DeltaB.GammaC.RhoD.Vega【答案】 C29. 【问题】 期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。A.客户B.证监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】 C30. 【问题】 首席风险官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】 D31. 【问题】 申请设立期

20、货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。 A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】 D32. 【问题】 现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】 A33. 【问题】 某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（ ）起诉。A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院

21、D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C34. 【问题】 （）是确定股票、债券或其他资产的长期配置比例，从而满足投资者的风险收益偏好，以及投资者面临的各种约束条件。A.战略性资产配置B.战术性资产配置C.指数化投资策略D.主动投资策略【答案】 A35. 【问题】 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.2B.3C.5D.7【答案】 B36. 【问题】 一般理解，当IS

22、M采购经理人指数超过（ ）时，制造业和整个经济都在扩张；当其持续低于（ ）时生产和经济可能都在衰退。A.20%：10%B.30%；20%C.50%：43%D.60%；50%【答案】 C37. 【问题】 期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D38. 【问题】 计算互换中英镑的固定利率（）。A.0.0425B.0.0528C.0.0628D.0.0725【答案】 B39. 【问题】 某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（ ）。 A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款C.处以10万元以上20万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】 B