2022年全省证券投资顾问自测模拟模拟题9.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 行业分析主要分析（ ）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】 B2. 【问题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（ ）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B3. 【问题】 下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B4. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】 A

2、6. 【问题】 通过对财务报表进行分析，投资者可以（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D8. 【问题】 某金融机构的资产为500亿元，资产加权平均久期为4年；负债为450亿元，负债加权平均久期为3年。根据久期分析法，如果市场利率下降，则其流动性（ ）。A.减弱B.不变C.无法判断D.增强【答案】 D9. 【问题】 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具

3、的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】 D11. 【问题】 证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】 C12. 【问题】 跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、

4、C.、D.、【答案】 C14. 【问题】 商业保险的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15. 【问题】 以下不属于信用风险的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 （）分析方法的应用法则是选择市盈率和市净率较低的股票。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、IV【答案】 D19. 【问题】 控制流动性

5、风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（ ）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 客户信息收集的方法（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.

6、B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 下列关于GAUSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法，不正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28. 【问题】 常用的资

7、产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B29. 【问题】 如何进行教育投资规划的跟踪与执行（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（ ）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（

8、或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】 C31. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 对股票投资而言，内部收益率是指（）。A.投资本金自然増长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值増长一倍的贴现率【答案】 B33. 【问题】 下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 下列属于储藏者特点的是（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（ ）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】 B38. 【问题】 证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】 A39. 【问题】 关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C