2022年全省证券从业深度自测题.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于()个小时。A.20B.30C.60D.90【答案】 C2. 【问题】 A证券公司被责令停业整顿。在此期间,A公司出现重大风险,经国务院证券监督管理机构批准,通知出境人境管理机关依法阻止其董事出境。这样做( )。A.合法B.不合法,国务院证券监督管理机构无权限制人身自由C.无相关法规D.不合法,只有公安部门才能通知出入境管理部门【答案】 A3. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过
2、净资本的()。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】 B4. 【问题】 根据证券公司监督管理条例,证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上()万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】 D5. 【问题】 发行人、证券公司,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以()万元的罚款。A.330B.440C.3060D.10100【答案】 D6. 【问题】 按照期货交易管理条例规定,期货交易所允许会员在保证金不足A.B.C.D
3、.【答案】 C7. 【问题】 在投资下列产品前,投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是()。A.私募基金B.私募基金和公募基金C.债券D.证券交易所上市交易的证券【答案】 A8. 【问题】 下列说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 我国现行的公司法全文共十三章,二百一十八条,它是为()制定的。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 ()是指证券公司将符合沪深交易所质押式报价回购交易及登记结算业务办法规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相
4、应收益的交易。A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】 D11. 【问题】 下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是()。A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续,并书面签署风险揭示书B.不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金不能参与股票期权交易C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳【答案】 B12. 【问题】 证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁
5、或者委托给他人经营管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】 B13. 【问题】 资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人、合规负责人D.全体高级管理人员【答案】 A14. 【问题】 证券公司申请股票期权做市业务资格,应当向中国证监会提交()等申请材料。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中,行政清理
6、组职责包括( )。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度,下列说法正确的是()。A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控C.每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的,应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告【答案】 A17. 【问题】 证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和()名
7、以上投资经理。A.3B.4C.5D.6【答案】 A18. 【问题】 法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是()。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 发行人发生超过上年末净资产()的重大损失,将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25【答案】 A20. 【问题】 以下关于证券经纪商的说法,不正确的是()。A.证券经纪商是接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险【答案】 D二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题
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