2022年四川省期货从业资格提升提分题84.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是( )。A.处违法所得10倍以下罚款B.没收违法所得，并处以25万元的罚款C.没收违法所得，并处以30万元的罚款D.没收违法所得，并处以200万元的罚款【答案】 C2. 【问题】 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是( )。A.期货公司营业部不得对外提供期货投

2、资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A3. 【问题】 根据上一题的信息，钢铁公司最终盈亏是（）。A.总盈利14万元B.总盈利12万元C.总亏损14万元D.总亏损12万元【答案】 B4. 【问题】 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限

3、的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】 A5. 【问题】 在无套利基础下，基差和持有期收益之间的差值衡量了（）选择权的价值。A.国债期货空头B.国债期货多头C.现券多头D.现券空头【答案】 A6. 【问题】 期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】 D7. 【问题】 在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】 A8. 【问

4、题】 表4-5是美国农业部公布的美国国内大豆供需平衡表，有关大豆供求基本面的信息在供求平衡表中基本上都有所反映。 A.市场预期全球大豆供需转向宽松B.市场预期全球大豆供需转向严格C.市场预期全球大豆供需逐步稳定D.市场预期全球大豆供需变化无常【答案】 A9. 【问题】 根据期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的是（ ）。A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D10. 【问题】 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。

5、A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】 C11. 【问题】 关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（ ）。A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】 A12. 【问题】 下列对信用违约互换说法错误的是（）。A.信用违约风险是最基本的信用衍生品合约B.信用违约互换买方相当于向卖方转移了参考实体的信用风险C.购买信用违约互换时支付的费用是一定的D.CDS与保险很类似，当风险事件(信用事件)发生时，投资者就会获得赔偿【答

6、案】 C13. 【问题】 下列不属于期货交易所职责的是( )。A.制定并实施交易规则及其实施细则B.对保证金安全存管实施监控C.发布市场信息D.监管指定交割仓库的期货业务【答案】 B14. 【问题】 根据该模型得到的正确结论是( )。A.假定其他条件不变，纽约原油价格每提高1美元桶，黄金价格平均提高01193美元盎司B.假定其他条件不变，黄金ETF持有量每增加1吨，黄金价格平均提高0.55美元/盎司C.假定其他条件不变，纽约原油价格每提高1，黄金价格平均提高0.193美元盎司D.假定其他条件不变，标准普尔500指数每提高1，黄金价格平均提高0.329【答案】 D15. 【问题】 李某获取期货交

7、易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】 B16. 【问题】 期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。A.中国证监会；董事会B.中国证监会；监事会C.中国期货业协会；董事会D.中国期货业协会；监事会【答案】 B17. 【问题】 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公

8、司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】 C18. 【问题】 期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】 D19. 【问题】 7月初，某期货风险管理公司先向某矿业公司采购1万吨铁矿石，现货湿基价格665元/湿吨(含6%水份)。与此同时，在铁矿石期货9月合约上做卖期保值，期货价格为716元/干吨，此时基差是（ ）元/干吨。7月中旬，该期货风险管理公司与某大型钢铁公司成功签订了基差定价交易合同，合同中约定，给予钢铁公司1个月

9、点价期；现货最终结算价格参照铁A.+2B.+7C.+11D.+14【答案】 A20. 【问题】 期权风险度量指标中衡量期权价格变动与斯权标的物价格变动之间的关系的指标是（ ）。A.DeltaB.GammaC.ThetaD.Vega【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下面对期货交割结算价描述正确的是（ ）。A.有的交易所是以合约交割配对日的结算价为交割结算价B.有的交易所以该期货合约最后交易日的结算价为交割结算价C.有的交易所以交割月第一个交易日到最后交易日所有成交价的加权平均价为交割结算价D.交割商品计价以交割结算价为基础【答案】 ABC

10、D2. 【问题】 王某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随机准备去甲期货公司开立期货保证金账户，申请交易编码。王某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（ ）的影像资料。A.王某的头部正面照B.王某身份证反面扫描件C.王某和其客户经理的合影D.王某的开户录音【答案】 AB3. 【问题】 （2018年真题）期货公司或者其分支机构（ ）时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.营业执照被公司登记机关依法注销B.主动提出注销申请C.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续2个月以上D.符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形【答案】 A

11、BD4. 【问题】 般而言，影响期权价格的因素包括（ ）。A.期权的执行价格与市场即期汇率B.到期期限（距到期日之间的天数）C.预期汇率波动率大小D.国内外利率水平【答案】 ABCD5. 【问题】 在下列( )情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的23B.14以上会员联名提议C.理事会认为必要D.理事长认为必要【答案】 AC6. 【问题】 由于（ ）等原因，使远期交易面临着较大风险和不确定性。A.结算机构担保履约B.市场价格趋涨，卖方不愿按原定价格交货C.买方资金不足，不能如期付款D.远期合同不易转让【答案】 BCD7. 【问题】 根据期货公司期

12、货投资咨询业务试行办法，下列属于期货公司投资咨询业务的是（）A.为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略B.为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息,研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告C.协助客户老张建立操作流程,提供风险管理顾问服务D.接受归国华侨陈早的全权委托,进行期货投资【答案】 ABC8. 【问题】 如果现货价格出现下跌，导致存货贬值，此时可以采取的措施有（）。A.在期货市场上卖出相应的空头头寸B.积极销售库存C.在期货市场交割实物D.卖出现货时，在期货市场上买平同等数量的空头头寸【答案】 ABCD9. 【问题】 推荐人每年最多只能推

13、荐3人申请期货公司（ ）的任职资格。A.董事长B.监事会主席C.独立董事D.经理层人员【答案】 ABCD10. 【问题】 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有（）。A.应当保证金融期货结算业务正确进行B.应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务C.应当确保非结算会员及其客户资金安全D.应当建立并实施风险管理.内部控制等制度【答案】 ABCD11. 【问题】 影响期货价格变动的事件可以分为系统性因素事件和非系统性因素事件，系统性因素事件主要指（）。A.货币政策事件B.财政政策事件C.微观层面事件D.其他突发性政策事件【答案】 ABD12. 【问题】 期货

14、投机与套期保值的区别主要有（ ）。A.从交易目的来看，期货投机交易是以赚取价差收益为目的；而套期保值交易是利用期货市场规避现货价格波动的风险B.从交易方式来看，期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空，从而获得价差收益；期货及衍生品基础套期保值交易则是在期货市场上建立现货市场的对冲头寸，以期达到对冲现货市场的价格波动风险C.从交易风险来看，期货投机者在交易中通常是为博取价差收益而主动承担相应的价格风险；套期保值者则是通过期货交易规避现货价格风险。因此，从交易者的风险态度看，期货投机者大多是价格风险偏好者，套期保值者大多是价格风险厌恶者D.从交易结果来看，期货投机者在交易中通常是为博取高额利润而主

15、动承担相应的价格风险；套期保值者则是通过期货交易规避现货道德风险。因此，从交易者的风险态度看，期货投机者大多是价格风险厌恶者，套期保值者大多是价格风险偏好者【答案】 ABC13. 【问题】 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。A.本公司的研究报告B.其他公司的研究报告C.合法取得的研究报告D.一切研究报告【答案】 AC14. 【问题】 若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包括（ ）。 A.责令停业整顿B.取消从事交易所期货业务资格C.指定其他机构托管D.

16、指定其他机构接管【答案】 ACD15. 【问题】 下列关于跨品种套利的说法，正确的有（）。A.当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常价差水平时，可卖出小麦期货合约、同时买入玉米期货合约进行套利B.当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常价差水平时，可买入小麦期货合约、同时卖出玉米期货合约进行套利C.当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常价差水平时，可卖出小麦期货合约、同时买入玉米期货合约进行套利D.当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常价差水平时，可买入小麦期货合约、同时卖出玉米期货合约进行套利【答案】 AB16. 【问题】 截至2008年第4季度

17、末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。A.由期货交易所代扣代缴B.由期货交易所在2009年1月15日前缴纳给保障基金管理机构C.由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构D.所产生的利息归期货公司所有【答案】 AB17. 【问题】 典型的结构化产品由特定的发行者向目标投资者发行。可以满足（ ）的需求。A.购买B.投资C.融资D.筹资【答案】 BC18. 【问题】 郑州商品交易所上市交易的主要品种包括（ ）期货等。A.菜籽油B.油菜籽C.菜籽粕D.燃料油【答案】 ABC19. 【问题】 中国生产者价格指数包括（）。A.

18、工业生产者出厂价格指数B.工业生产者购进价格指数C.核心工业生产者购入价格D.核心工业生产者出厂价格【答案】 AB20. 【问题】 下列属于中国期货业协会职责的有（ ）。A.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求B.对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解C.制定会员应当遵守的行业自律性规则D.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策【答案】 ABCD20. 【问题】 从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（ ）。A.公开谴责B.暂停其从业资格6个月至12个月C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在3年内或永

19、久性拒绝受理其从业资格申请【答案】 D21. 【问题】 （）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A.期货公司B.期货交易所C.客户D.中国期货业协会【答案】 A22. 【问题】 期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。A.公司债券B.股票C.大额可转让存单D.可流通的国债【答案】 D23. 【问题】 根据下面资料，回答76-79题 A.1.86B.1.94C.2.04D.2.86【答案】 C24. 【问题】 期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先【答案】 C25. 【问题】 根据下面资料，回答74-75题 A.108500，9

20、6782.4B.108500，102632.34C.111736.535，102632.34D.111736.535，96782.4【答案】 C26. 【问题】 下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（ ）。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】 B27. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担

21、责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D28. 【问题】 中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。A.5B.10C.20D.30【答案】 C29. 【问题】 非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。A.各自的期货保证金账户B.银行存款账户C.期货公司的资金D.银行借款【答案】 A30. 【问题】 期货现货互转套利策略执行的关键是（）。A.随时持有多头头寸B.头寸转换方向正确C.套取期货低估价格的报酬D.准确界定期货价格低估的水平【答案】 D31. 【问题】 某期

22、货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】 C32. 【问题】 甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,A.如果甲的账户因次日继续持仓扩

23、大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】 D33. 【问题】 ( )与买方叫价交易正好是相对的过程。A.卖方叫价交易B.一口价交易C.基差交易D.买方点价【答案】 A34. 【问题】 期货交易是对抗性交易，在不考虑期货交易外部经济效益的情况下，期货交易是()。A.增值交易B.零和交易C.保值交易D.负和交易【答案】 B35. 【问题】 在构造投资组合过程中，会考虑选择加入合适的品种。一般尽量选择（）的品种进行交易。A.均值高B.波动率大C.波动率小

24、D.均值低【答案】 B36. 【问题】 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在( )个工作日内向全体董事提交书面报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 D37. 【问题】 下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】 A38. 【问题】 根据下面资料，回答88-89题 A.1.15B.1.385C.1.5D.3.5【答案】 B39. 【问题】 期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1B.2C.3D.4【答案】 C