2022年全省证券从业提升预测题51.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 申请开展基金托管业务，申请人应当按照（）的规定向中国证监会报送申请材料。A.证券投资基金托管业务管理办法B.证券投资基金法C.企业会计准则D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定【答案】 A2. 【问题】 根据中华人民共和国公司法规定，下列表述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3. 【问题】 证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 （2021年12月真题）根据证券法，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()A.、

2、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 根据期货交易管理条例，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，从事期货中间业务的，证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月B.季度C.半年D.年【答案】 C8. 【问题】 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（ ）；没有违法所得或者违法所得不足

3、10万元的，处以（ ）万元以上30万元以下的罚款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】 B9. 【问题】 下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C11. 【问题】 证券公司编造虚假信息，扰乱证券市场，有违法所得的（）A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处

4、5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款【答案】 D12. 【问题】 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 证券发行人的权利，是指（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 资产证券化中，管理人不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 A公司擅自公开或者变相公开募集基金，基金主管为张三，基金额度1000万元，被监管机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并对A公司处（ ）万

5、元罚款，对张三处（ ）万元罚款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】 B16. 【问题】 信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.五十万元以上五百万元以下C.一百万元以上一千万元以下D.二百万元以上二千万元以下【答案】 C17. 【问题】 以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经董事会作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.应当符合最

6、近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件【答案】 A18. 【问题】 （）依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问、检查。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.分享基金投资收益D.确定基金收益分配方案【答案】 D20. 【问题】 以下说法，错误的是（）。A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件B.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股

7、票C.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让D.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 按照中国证监会信息披露违法行为行政责任认定规则的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的C.当事人在信息披露违法事

8、实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的【答案】 A21. 【问题】 下列说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】 B23. 【问题】 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。A.B.C.D.【答案】 A2

9、4. 【问题】 按照证券法的规定，满足下列（），属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计达到200人，但依法实施员工持股计划的员工人数计算在内C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【答案】 A25. 【问题】 证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（）是证券公司自营业务的最高管理机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构【答案】 A26. 【问题】 甲公司为上市公司，尚有债券在外发行，存在债券违约情况

10、且未解决。此时甲公司（ ）。A.可继续发行新债券B.不得再次公开发行公司债券C.在经过审计后可继续发行新债券D.在经过审计且出具无保留意见后可继续发行新债券【答案】 B27. 【问题】 期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）。A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期

11、限可在1天到182天的区间内协商确定C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】 C29. 【问题】 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（）年以上的经历。A.4B.2C.1D.3【答案】 B30. 【问题】 证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 下列说法错误的是（）。A

12、.证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】 A32. 【问题】 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）。A.继续为客户办理业务B.中止为客户办理业务C.采取临时冻结账户D.不予理睬【答案】 B33.

13、【问题】 下列有关法律主体的说法，错误的是（）。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】 A34. 【问题】 基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。A.基金投资人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金注册登记机构【答案】 B35. 【问题】 我国现行的公司法全文共十三章，二百一十八条，它是为（）制定的。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，

14、无须取得证券自营业务资格。A.90B.80C.70D.60【答案】 B37. 【问题】 金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日【答案】 D38. 【问题】 中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50【答案】 A39. 【问题】 下列选项属于证券登记结算机构职能的是（）。A.B.C.D.【答案】 C