2022年四川省证券投资顾问自测模拟题86.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 某公司某年度末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元，该公司发行在外的股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（ ）倍。A.2B.3C.4D.18【答案】 B4. 【问题】 供给曲线代表的是（）。A.厂

2、商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】 D5. 【问题】 下列关于证券组合分类的说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】 A8. 【问题】 关于基本分析法，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9. 【问题】 布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 现行印花税的税率采用（ ）

3、形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11. 【问题】 当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 关于支撑线和压力线说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 行业轮动的特征包括（）。 I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上 、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响 、行业轮动必须建立在对宏

4、观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同 、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】 D15. 【问题】 下列各项中，（ ）是对公司当前经营能力的较精确估计。A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】 A16. 【问题】 “5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】 B17. 【问题】 属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】 D1

5、8. 【问题】 下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 面对损失,人们表现为（ ）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B20. 【问题】 通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 关于市场有效性，下列说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22. 【问题】 背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括

6、（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是12%，按月计息；乙银行贷款利率是12%，按半年计息。下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III

7、、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 D27. 【问题】 我国主要的保险品种有（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】 C29. 【问题】 以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（ ） 。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保险【答案】 D30. 【问题】 素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 道氏理论所认为的主要趋势的

8、持续时间一般在（）。A.1年或1年以上B.36个月C.3周3个月D.不超过3周【答案】 A32. 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】 C36. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】 C37. 【问题】 对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】 A